摘 要：现有技术的检索是专利审查过程中极为重要的环节，而检索资源和检索策略直接决定了检索效率。该文对检索资源及其特点进行了介绍，并结合实际案例对检索资源的选择及检索策略的应用进行了分析。
关键词：专利 检索 资源 策略
中图分类号：G306 文献标识码：A 文章编号：1674-098X（2017）04（a）-0249-02
1 检索资源的特点及选取
1.1 检索资源的特点
常用的检索资源主要分为两类：一类是内网检索资源，其主要是用来检索专利文献；另外一类是外网检索资源，其主要是用来检索期刊类文献。
（1）内网检索资源的特点。
领域不同，采用的检索资源不同，以机械领域为例，在机械领域常用的检索资源有CNABS、CNTXT、DWPI、SIPOABS、VEN，这几个数据库是经常要用到的数据库；再针对每人不同的主审领域，有些领域JPABS、JPTXT、USABS、USTXT数据库用的也比较多。这些数据库检索的共同特点就是：采用分类号+关键词进行检索，分类号的准确度非常重要。
中文专利的检索主要应用到CNABS和CNTXT数据库，其中CNABS数据库的检索主要是运用分类号+关键词组合或者关键词+关键词组合，利用快速概览，可以很快地查看检索到的文献的相关度；而CNTXT数据库的检索过程与CNABS数据库的检索过程类似，但其更注重关键词的提取，重点在于细节的检索。
外文专利的检索主要应用到DWPI、SIPOABS、VEN这几个数据库，其中，DWPI中的数据经过改编，把全文的发明点概括进去，因而关键词的运用更为重要；而SIPOABS数据库更注重分类号的归类，检索过程中分类号的使用比较重要；VEN数据库是DWPI与SIPOABS的结合体，但是检索过程中可能会出现文献量过大的问题，实际检索过程中应根据案情特点合理选择数据库。
（2）外网检索资源的特点。
随着互联网的发展，网络信息越来越丰富。对外网的检索，主要是利用关键词进行检索。在此，该文仅对几个常用的外网资源作简要介绍。
期刊文献的检索主要应用到万方数据库[1]和CNKI数据库[2]，其主要是收录期刊论文，可以进行与申请相关领域知识的辅助。
其次，强大的搜索引擎：百度和谷歌[3]。在专利申请文件中，对于不太理解的技术术语，进行词条搜索帮助理解。
然后，比较常用的外网专利文献搜索引擎：SooPAT和Patentics。主要是利用关键词进行检索。Patentics可以进行相似度匹配，有时检索会事半功倍。
再次，比较常用的工具书引擎：超星独秀。其也主要是利用关键词进行检索。对于一些公知常识的举证，可以利用上面的工具书举证。
1.2 检索资源的选取
（1）对于个人及企业的申请。
主要以内网专利数据库为准，尤其是涉及装置类的发明，准确提取分类号及关键词，进行专利文献检索；外网检索为辅，适当检索。
（2）对于高校和科研院所的申请。
除了要在专利库中进行检索外，还要着重在非专利库中查找是否有已发表的相关论文等。
（3）对于国外的PCT及巴黎公约申请。
除了关注检索报告外，要关注同族的审查过程，此时就要进相应的同族专利局网站，有时同族会给出好用的对比文件，从检索报告中查看一些检索策略，对同族的通知书进行学习，节约了审查时间。
2 检索策略及典型案例
2.1 检索策略
（1）拿到案子后，要注意查看背景技术，从引证的专利文献中提取合适的分类号与关键词。
（2）根据申请文件的发明点确定其准确的IPC、EC、FI、FT、UC分类号，可以采用直接查表、参考同族、多功能查询器、MEMS命令统计分析的方式查询。
（3）积累关键词与扩展关键词，检索过程中关注相关文献中关键词的表达。
（4）检索到年份不能用的相关文献，尤其是外文文献，善用追踪检索。
2.2 典型案例
（1）外网的巧妙运用。
发明名称：一种焚烧飞灰资源化利用的安全处理方法。
该申请属于高校申请，审查员在专利文献库中检索后未发现相关文献，进而到非专利文献库进行检索，首先，对权利要求进行检索，检索到多篇加速碳酸化试验的期刊，如：《高钙特征焚烧飞灰的加速碳酸化处理及对重金属浸出特性的影响》《加速碳酸化技术对城市垃圾焚烧飞灰重金属稳定性影响研究》《生活垃圾焚烧飞灰的加速碳酸化处理》等，上述期刊有提到加速碳酸化试验对其他离子的影响，其并未提及控制CaSO4的溶出的问题。在期刊上搜索无果的情况下，进行百度搜索发明人，对其研究方向进行了解，发现作者发表过多篇期刊文献，进一步在外网上找到期刊《Investigation of accelerated and natural carbonation of MSWI fly ash with a high content of Ca》，其与该申请相关度极高。审查员利用该文献评述了权利要求的创造性。
（2）善用追踪检索。
发明名称：用选择性喷涂刻蚀来清洁沉积室零件的方法和设备。
查询该申请母案的审查过程及母案同族的审查过程，国际检索报告针对该申请的权利要求给的是A文件，母案审查过程指出其与其他权利要求之间没有单一性，给出的评述其他权利要求的对比文件与该申请的相似度欠缺，美局审查过程和欧局审查过程中，申请人将涉及该申请的权利要求删除，也没有合适的对比文件；韩局直接授权。因而母案及其同族的审查过程参考借鉴度不大。审查员检索时对发明人进行检索，发现发明人曾服务于“应用材料股份有限公司”，于是对该公司进行追踪检索，检索到对比文件CN101065832A，进行了相应的新颖性和创造性评述。
（3）关键词的合理选取。
发明名称：防西瓜籽弹出装置。
该申请的权利要求：一种防西瓜籽弹出装置，其特征在于：包括横向挡板（1）和纵向挡板（2），所述的横向挡板（1）与所述的纵向挡板（2）相互交叉布置成网格结构，所述的防西瓜籽弹出装置的外形为圆形。
其目的是解决西瓜籽吐在开口较大的盆里而不容易弹出的技术问题。该专利申请的分类号是B65F1/00，即分在了垃圾桶领域，然而该领域一般都是对垃圾桶的结构进行分类，审查员采用分类号+关键词的方式，并未检索到相关文献。考虑到该发明的本质其实就是利用网格结构降低下落物体的动能，因而审查员利用效果和结构的关键词进行检索。效果关键词有：防弹、防溅；结构关键词有：网格、蜂窝、栅格；然而还是未检索到相关文献。然而防弹噪音比较大，其会扩展到防弹服、防弹衣等，审查员将其舍去；另外，网格结构表述的关键词可能扩展不充分，直接采用网、格、蜂窝等覆盖面较广的关键词；最后检索到对比文件CN2467034Y，其公开了将网格放在脸盆或洗脸池等物品的底部，防止注水时水花四处飞溅，利用该文献进行了创造性评述。
3 结语
该文通过对检索资源的特点进行分析，针对不同的专利申请文件对检索资源的选取进行了归类，并对一些常用的检索技巧进行总结。主要从检索资源及检索策略两个方面进行探讨，加以案例进行辅助讲解，以对检索相关内容进行浅析。以上仅是分享个人检索过程中的一些心得体会，希望能够抛砖引玉，对从事专利检索的读者有些参考作用。
参考文献
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[3] 陈红蕾，孙乐民，敬卿.SooPAT 及百度、Google专利搜索引擎比较[J].高校图书馆工作，2011（3）：46-48.
【摘要】北虫草作为长白山代表药物，随着长白山资源的开发与利用，如何提升北虫草专利研究的水平，增强专利数据源的可信度，成为北虫草专利检索的核心问题。针对中国专利检索策略的一般思路，引入词频分析与比较分析的方法，研究适用于北虫草专利研究人员的中国专利检索策略方法。
【关键词】检索策略 北虫草 专利 词频分析
我国是虫草资源分布最多最广的国家，国内外对已经成功诱发虫草子实体的种类研究认为， 北冬虫夏草食用和药用价值可与天然冬虫夏草媲美， 这一发现， 引起了世界各地对北冬虫夏草的需求量激增， 因此， 人工培育具有自然形态的北冬虫夏草子实体， 具有特殊意义。
通过专利检索发现，长白山药用植物资源产业系列品种开发的专利申请数量较多，但是其他品种从专利申请上难以看出优势。应在北虫草、鹿胎、林蛙等方面加大研发攻关力度，力争开发新药物、优势药物新剂型，获取基本专利，增强核心竞争力。
在满足专利检索目标的前提下，实现专利数据集的全面与准确，是制定专利检索策略的目的。如何保证查全率与查准率是专利检索中的关键。常用的专利检索策略大多依赖于技术专家提出的关键词或者分类号检索，因而在专利检索中必然存在专家知识的主观判断。因而，基于技术信息资源的客观分析方法更应该得到应用和推广。本文基于专利文献和学术文献中的词频分析以北虫草的专利检索为例设计一种更为客观的检索策略。
一、关键词检索
具体的来说有以下几方面的问题：关键词检索很难全面获取所需的专利文献。北虫草由于是近些年发现其可替代冬虫夏草，因此较早的专利文献少有记录。翻译方面存在不足、同义词太多。由于北虫草属于中药，在古书记载名称较多，而英文翻译水平有限，在检索时存在难度，少有英文文献记录。专指性不强。由于早期对北虫草的认识较少，因此至今依旧容易将北虫草与冬虫夏草混淆，难以检索明确。
二、分类号检索
分类号检索的原理是基于专利局的专家们根据文献主题对专利文献进行分类所产生的序列号。因此，分类号检索是专利检索的有效检索途径。存在的问题：宽泛的分类标准：国际专利的分类在不同领域有不同的分类标准。分类号滞后：国际专利分类系统每5年才一次分类号，对检索人员来说参考价值大为缩水。分类号过时：很多免费的数据库，甚至是收费昂贵的数据库，都没有提供旧的分类号和更改后的分类号之间的链接，只有美国国家专利和商标局提供了这类服务。本文将数据采集中确定并获取专利数据集合的方法定义为“专利检索策略”，即明确专利分析对象与研究主题，结合专利分析研究的具体需求，整理并收集相关领域的背景资料，整合包括专家意见在内的多方资源与反馈信息，制定数据采集的目标数据集与检索词并进行多次修正，最终获得专利数据集合的过程。整个专利信息获取策略的流程分为词频分析、比较分析和结果修正三个阶段。
三、词频分析
词频分析是一种透过词频现象看内容本质的科学方法，也是目前内容分析法中最重要也是使用最多的工具。本文通过词频分析方法获取北虫草技术领域的关键词集合以辅助专家决策，解决了单纯依靠专家咨询获得检索词时可能存在的主观性或偏差性等缺陷。例如，为了解北虫草研究的总体特征、研究之间的内在联系以及研究的发展方向等，就可以通过对期刊文献中的关键词或专利文献中的技术核心词进行词频分析来进行一定的归纳[4]。进行词频分析的目的是采用文献计量学的手段统计出相应技术领域的热点主题词，再将主题词转化成适用于专利检索的专利检索词。事实上，专利检索词与热点主题词（ 即技术术语） 仍然存在差异。同时，任何一篇文献的关键词并非仅仅局限于同一个领域，而是总结并概括了该篇文献相关的全部核心技术。因此，通过词频分析获得的主题词中必定会存在一部分或偏离既定研究领域，或不适用于作为检索词汇的热点主题词。对于这些主题词，需要依靠专家判断进行清除。
四、比较分析
所谓的比较分析是指在专利检索策略制定过程中通过将当前检索策略与常用检索策略、既往项目检索策略进行比较，不断地获得反馈并对检索策略进行修正的过程。通过比较分析，可以发现当前专利检索策略的缺陷与不足，将多种检索策略进行优化组合，以达到更全面和准确的检索结果。其具体流程如下：假设通过词频分析所得到的关键词检索策略A 所获得的数据集合为M，而常规检索策略B 所对应的数据集合为N。首先找出这两个数据集合所共有的数据，然后将两种检索策略间的不同结果进行比较。对属于检索结果数据集合M 但不属于检索结果数据集合N的数据，即是检索策略A所得到的独有数据集，称为M1，对M1中的专利文献进行逐项分析，以判断这些数据是否是冗余数据。其次，对属于数据集合N 但而不属于数据集合M 的数据，即是检索策略B 所得到的独有数据集，称为N1，对N1中的数据进行逐项分析以判断这些数据是否是遗失数据。通过以上比较分析方法，将关键词检索策略与常用检索策略分别进行比较，并根据反馈结果对当前检索策略进行反馈与修正，最终获得修正的检索词集。然后再请该技术领域的专家对检索词集进行补充和完善，这样使得最终的检索词集既可以兼顾客观规律又可以反应专家的智慧。
五、结果修正
结果修正阶段首先需要通过对数据集进行包括关联分析、统计分析与聚类分析在内的专利分析，其目的在于尝试通过数据挖掘的手段找到数据集合中的异常数据，以期达到对检索策略进行再次修正的目的。其中，统计分析的重点在于词频统计，对于不符合检索目的的检索词或IPC 要及时剔除； 关联分析与聚类分析则侧重于寻找偏离整体的散点群，并判断散点群的成因。一般而言，此类散点群或为相应领域的技术创新点，或为无关数据。对于后者，应及时修正检索策略。在完成结果修正之后，检索策略最终完成，其对应的专利检索数据集即为最终数据集合。
六、结论
本文以专利检索四条标准为基础，以北虫草为例综合运用词频分析、比较分析等定性、定量分析技术方法，创造性的建立了一套适用于中国专利的检索策略制定方案，提高了国内外中国专利研究中数据源的可靠性，具有较高的实用性与科学性。为长白山药用植物专利申请和检索提供了新的方法。综上所述，本套专利检索策略在参考当前国内外先进科技文献检索方案的基础上，综合运用定性分析与定量分析的方法，结合北虫草的实际检索情况，制定与推广有助于增强国内专利数据检索可信度，提升我国专利研究水平。
摘要： 在专利分析的过程中。首先要进行专利的检索，但是确定检索策略对于专利分析人员来说是个难题，通常所采用的方法都存在很多的问题。但是对于解决这些问题的研究非常少。本文中，作者系统地阐述了在专利分析中普遍采用的专利分析方法，以及其他学
者所提出的新的解决方案。
关键词：专利分析、专利检索、策略
中图分类号：C18文献标识码： A
引言
面对科学技术迅猛发展和经济全球化的时代背景，通过我们的不断努力，已经能够相对全面完整地对科学的发展进行很好地反映了。尤其是特别是技术发展态势的专利信息就逐步变成了一种重要的情报来源，从而全世界范围内专利的作用和影响也变得日益显著。
1.概述
专利检索是检索思路和检索技巧并重的一项工作，针对不同的分析目标，专利检索将呈现出各不相同的典型特征。专利检索是专利审查、专利无效、专利诉讼以及专利信息分析和预警工作的重要基础，检索质量对工作成败具有决定性影响，因此，专利检索工作受到不同岗位专利工作者的重视。但是，由于专利检索具有很强的实践性和专业性，常常有人把不同类型的专利检索混为一谈，或者因为对不同类型专利分析的目标认识不清，而不能有效地完成专利检索任务，现有已公开的关于专利检索和分析的论文中还没有专门针对不同类型检索与分析工作的比较研究，也没有从分析视角来看专利检索工作的论述。
专利分析主要包括三个阶段：
（1）前期准备
专利分析首先对于分析的目的有着明确的理解，把我研究的主题内容，针对其特需求搜集资料。
（2）分析期
在准备的基础上，进行数据采集和数据分析。数据采集包括确定专利检索策略，选择专利数据源，并通过检索进行检索策略的修正"当检索结果符合要求之后进行专利数据下载和清洗，并通过各种统计分析，OLAP 分析、关联分析、聚类分析等方法进行分析，形成分析报告。
（3）使用时期
在这一时期主要是评估分析报告并且产生制定一定的专利战略，同时将其实施。
2.传统检索策略
对于专利研究的进一步投入，对于专利数据库的检索策略的更深一步的探索，也逐步地成为了专利研究中必不可少的的问题之一，。
在专利分析的整个流程中，确定数据检索策略是研究主题确定之后的第一步，也是保证数据可靠性的至关重要的一步，然而，目前企业或者专利分析的研究机构在进行专利分析时往往会忽略这一步部分的研究都是基于两种检索策略。
2.1基于IPC的检索
IPC是一种国际通用的管理和利用专利文献的工具。首先，专利分析人员要确定与所研究主题相关的 IPC，将确定出来的IPC作为检索条件，在选定的专利数据库（中进行专利检索。利用这种方法检索出来的关键词会大于所要研究主题的专利数量，这就需要所研究领域的专家进行人工筛选，手动剔除无关的专利，这种方法会耗费大量的时间和人力用于剔除无关的专利。由于 IPC 覆盖了所要研究主题的全部专利，而且由专家逐条剔除无关专利，所以使用这种方法得到的专利数据可靠性很高，但是需要耗费大量的人力。
2.基于关键词的检索
所谓检索策略，就是在分析信息提问实质的前提之下，通过运用正确的方法对于检索词及相关数据库、科学地运用逻辑算符、制定合理的检索提问式的原则和方法进行正确的的选择。在当今数字化时代，计算机和信息数字化技术飞速发展，人们可以轻松的利用互联网和数据库查找各种信息和资源。但对于科研人员来说，由于专业领域的高深复杂以及学科间的交叉渗透，一般的信息搜索方法已经远远满足不了科研所需。因此，这就需要专业的信息咨询人员通过研究检索课题，确定专业数据库，优选检索词，编制检索式，并在检索过程中进一步优化，把握合理的查准率和查全率，以获得较好的检索效果。然而，实际结果能否让信息用户满意，完全取决于专业信息人员的业务素质和对检索策略的把握程度。检索策略又分为两种方法
（1）头脑风暴法
头脑风暴法是一种激发集体智慧产生和提出创新设想的思维方法，特点是让参与者敞开思想，使各种设想在相互碰撞中激起脑海的创造性风暴，可以分为直接头脑风暴和质疑头脑风暴法。
在确定关键词的过程中，把所研究领域的专家聚集起来，通过直接头脑风暴法，或者直接头脑风暴法和质疑头脑风暴法相结合的方法来确定关键词，然后再将确定出来的关键词作为检索条件，在选定的专利数据库中进行专利检索。
（2）由专利分析人员直接确定关键词
目前有很多的专利分析都是采用这种做法确定关键词，专利分析人员通过查阅大量的文献资料（包括特定领域的项目申请和科技期刊论文等资料），根据技术分类，技术研究重点等来确定技术关键词，再利用确定的关键词在选定的专利数据库中进行专利检索，获得专利数据。
利用关键词方法检索出来的专利不能覆盖所有相关的专利，原因有以下几点：
1）在描述同一种技术时，不同的申请人可能会采用不同的术语来描述，即使是专家，用的术语也会不尽相同；
2）申请人在申请专利时，有时会想保持低调，为了使自己的专利不受到过多的关注，往往会选择一些比较罕见的词语来描述他们的技术；
3）一项并不成熟的技术在其发展的过程中没有标准统一的名称；
4）不同国家的专利在翻译的过程中，没有统一标准，导致表达的方式各不相同。
基于以上的这些原因，采用关键词的方法确定出来的专利会与研究主体有较大的偏差，采用不同表达术语的专利会有一部朝花夕拾读后感300字分没有被检索到，还有一部分不符合研究主体的专利由于满足关键词的要求而被包括到检索结果中，因此，通过关键词方法确定的专利数据可靠性较差，但是在实际的专利分析工作中，这种方法是非常普遍的。这样，由于数据源的可靠性较低导致专利分析结果的准确性和可靠性无法保证
3.新的检索策略研究
目前对于这个问题的研究较少，在实际的专利分析工作中，头脑风暴法和由专利分析人员确定的方法比较常用，只有在部级别的重要的专利分析工作中，才有可能用到基于 6B+ 的检索方法，对于这两种方法中存在的问题，需要专利分析人员进行深入的思考和研究，提出解决方案。
文献中作者提出了一种基于关键词检索策略的改进方案，用于找出那些罕见的关键词。这种方法结合了机会发现和文本挖掘两种技术，并采用 DVD/6C的专利关键词选取作为案例。首先，选择DVD/6C联盟专利池中的专利，这些专利已经通过专家的审查，通过USPTO 的网站下载这些专利文本，然后对下载下来的HTML格式的专利文本进行字段提取和文本分词，分别提取出专利名称、摘要、IPC申请人等信息并对部分字段进行分词处理，并去除停
用词。接下来，通过传统的 TF和TF -ID法确定出高频术语，这种方法确定出来的关键词可以检索出DVD/6C的专利，但是一些罕见的关键词仍然隐藏在专利池中，接下来，给定一个术语集T，利用传统方法统计出来的频繁的关键词集以及作者提出的一个术语关联的公式，通过作者提出的滚雪球算法，通过几轮的循环就可以确定出罕见的关键词，作者在DVD 的专利分析上利用这种方法确定的关键词有效地补充了利用传统方法确定的关键词。
结束语
综上所述，初始的专利集的选择对于很多技术领域来说是不能实现的，所以这一方法也具有一定的局限性，但是对于这种思想的内涵，是十分值得我们进行借鉴的，对于今后的专利分析中的专利检索有着十分有利的帮助。进行确定关键词对专利分析来说是一项非常基础同时又十分重要的工作，所以专利分析人员应该话费更多的时间和精力去研究关键词的选择，因为所有大学生村官心得体会的分析工作都是建立在检索到的专利文献上，如果检索出的结果本身就是有误的，那么，再复杂的分析也是没有用的。
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