企业监事会工作报告

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企业监事会工作报告(精选篇)

(一)公司依法运作情况

报告期内,通过对公司董事及高级管理人员的监督,监事会认为:公司董事会能够严格按照《公司法》、艺术节作文《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及其他有关法律法规和制度的要求,依法经营。

公司重大经营决策合理,其程序合法有效,为进一步规范运作,公司进一步建立健全了各项内部管理制度和内部控制机制;公司董事、高级管理人员在执行公司职务时,

均能认真贯彻执行国家法律、法规、《公司章程》和股东大会、董事会决议,忠于职守、兢兢业业、开拓进取。未发现公司董事、高级管理人员在执行公司职务时违反法律、法规、公司章程或损害公司股东、公司利益的行为。

(二)检查公司财务情况

报告期内,公司监事会认真细致地检查和审核了本公司的会计报表及财务资料,监事会认为:公司财务报表的编制符合《企业会计制度》和《企业会计准则》等有关规定,

公司年年度财务工作报告能够真实反映公司的财务状况和经营成果,北京京都会计师事务有限公司出具的“标准无保留意见”审计报告,其审计意见是客观公正的。

(三)检查公司募集资金实际投向情况

报告期内,公司监事会对本公司使用募集资金的情况进行监督,监事会认为:本公司认真按照《募集资金使用管理制度》的要求管理和使用募集资金,

募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致。报告期内,公司未发生实际投资项目变更的情况。

(四)检查公司重大收购、出售资产情况

报告期内,公司监事会对本公司重大收购情况进行监督,

监事会认为:公司向集团收购其拥有的有限责任公司%的股权及其拥有的仿膳饭庄、丰泽园饭店、四川饭店之%国有产权,程序合法,没有对公司财务状况和经营成果产生较大影响。

(五)检查公司关联交易情况

报告期内,

监事会对公司发生的关联交易进行监督,监事会认为,关联交易符合《公司章程》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规的规定,有利于提升公司的业绩,

其公平性依据等价有偿、公允市价的原则定价,

没有违反公开、公平、公正的原则,

不存在损害上市公司和中小股东的利益的行为。

(六)股东大会决议执行情况的独立意见

报告期内,公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督,监事会认为:公司董事会能够认真履行股东大会的有关决议,

未发生有损股东利益的行为。年度,是公司上市后的第一个完整年度,也是落实公司“五年发展规划”的初始之年。因此,

监事会将严格执行《公司法》、《证券法》和《公司章程》等有关规定,依法对董事会、高级管理人员进行监督,

按照现代企业制度的要求,督促公司进一步完善法人治理结构,提高治理水准。同时,监事会将继续加强落实监督职能,

认真履行职责,

依法列席公司董事会,及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法性,从而更好地维护股东的权益。

再次,监事会将通过对公司财务进行监督检查、进一步加强内控制度、保持与内部审计和外部审计机构的沟通等方式,不断加强对企业的监督检查,防范经营风险,进一步维护公司和股东的利益。

股份有限公司监事会

。。

董事长先生、各位董事、监事:

根据《公司法》和《公司章程》赋予的职责,

我受监事会委托向大会做年工作报告,请予审议。

一、对公司年工作评价

年是公司确立的“技术与管理年”,

也是生产经营和基础管理工作取得显著成绩的一年。公司在董事会的正确领导下,通过经营班子卓有成效的工作和全体员工的一致努力,克服了价格低迷和市场疲软带来的不利影响,

较好地完成年任务目标,综合管理工作正在步入健康、有序的良性循环。报告期内,监事会通过审查会计报表和实施日常监督,

对年度工作有以下评价。

(一)对董事会工作评价

年,监事会增强了监督工作的力度和水平,

列席了一届十六次会议以来的历次议事会。

监事会认为:过去的年,董事会及各位董事履行了法律和公司章程赋予的职责,

积极应对市场变化,调整产品结构,以挖潜增效为突破口深化内部改革,

做出的强化内部监审和新上小方坯项目等一系列重大决策,

思路清晰、富有成果,把握住了公司发展的正确方向,对引领公司战胜金融危机影响、提升企业的综合管理水平起到积极作用。

(二)对经营班子工作评价

年,公司经营班子认真贯彻了董事会有关决策部署,

以挖潜增效为动力,

眼睛向内苦练内功,工作上积极进取,

全面完成年初既定的“不亏损”目标,各项工作上了一个新的台阶。

、年主要业绩

)经营业绩方面。

全年共完成营业收入亿元;

在降本、挖潜增效亿多元,消化年潜亏亿多元的基础上,

实现净利润亿元。截止年月日,公司资产总额亿元,

同比增长%,

股东权益总额万元,资本增值率%。

)生产经营管理方面。

主要产品产量克服前五个月限产因素影响均比__年有所增长,

其中:烧结增长%;球团增长%;生铁增长%;钢坯增长%,

板材增长%,均创投产以来新的记录。成本管理上积极发挥主观能动性,开展对标挖潜和质量攻关,

抓住了原料价格下降有利时机,在降低采购成本的同时,

降低可控费用,优化炉料结构完善成本考核,与__年相比成本大幅下降。其中:烧结成本下降%;

球团下降%;生铁下降%;钢坯下降%,熔炼费下降%;

板材下降%;轧制费下降%。产品销售方面年板材市场价格严重下滑,是钢铁产品利润最低的品种之一,同时板材需求量急剧减少。

在这种情况下,公司积极调整产品结构扩大销售渠道,全年板材销售.万吨,同比增加.%,

销售板坯.万吨,同比增长%,新增加生铁销售.万吨,

新增方坯销售.万吨,保证了公司正常运营和利润目标实现。

)设备管理和技术改造工作。年,公司大力加强设备工艺管理,

完善管理制度,开展技能培训,

组织设备联查,摸清设备底数。围绕节能减排加大了二次能源回收力度,实施了节能灯具、变频器等节能技术改造。

各工作部也围绕工艺改进和降低成本,先后完成烧结消化器、竖炉烘干机加振打等余项工艺技改,

优化了生产工艺,促进了生产效率提高。

)质量管理和产品开发工作。紧紧瞄准市场需求,

加大了新产品开发力度,顺利通过了和认证年度审核,取得和通过了多国船级社认证和检验,成功开发欧标非合金结构钢、高层建筑结构钢、低合金结构钢和高强度钢,

桥梁板等新品种。另外,通过生产和试验相结合的方式,先后进行了普碳、低合金、高强船板、欧标非合金结构钢、厚度方向性能钢板等品种的正火试验,

取得了预期的成果。

)工程建设。为增强市场适应能力、优化产品结构项目,该项目月日开槽月日热试成功,

基本按预定工期投产。此外#转炉、炉、#连铸机、铁水预处理等一批项目也正在积极谋划建设中。

)体制改革。

为了理顺管理职能,适时成立了企业管理部和劳动人事部,对强化企业管理职能和工资人事改革奠定了基础。

设立了监审办公室,

强化了公司对采购物资价格、质量的监管水平,统一了公司招投标工作管理,一定程度上理顺了管理体制,

加强了内部控制,为企业杜塞漏洞和提高企业效益创造了条件。

)基础管理工作有所加强。

年,公司继续完善设备、安全、环保、质量管理的建章建制工作,专业管理水平逐步提高,

党政和工会工作密切配合,围绕企业化中心任务齐抓共管、密切协作,特别是全面深化了活动,开展质量攻关、夺标竞赛等活动,

明显改善了现场工作环境,促进了生产技术指标和经济效益的提高。

、目前经营管理中存在的矛盾与问题

)主要经济技术指标与先进企业存在差距。年公司的主要技术指标参数不断优化,

与__年同比取得了较好成绩,

个别指标甚至走在行业前列,值得肯定。但横向比较来看,

高炉的原料矿石消耗、焦比煤比、利用系数等,转炉的金属料消耗、工序能耗、利用系数、动力介质消耗等指标尚存改进空间,炼钢熔炼费、轧钢轧制费差距较大。另外,期间费用中的运输费和劳务费等可控指标超过部门预算,

销售费用年度计划数与实际发生数脱节,失去计划控制作用,可控费用指标存在分解不彻底和责任不够清晰的问题。年吨钢成本降低较多,

这与采购成本下降以及消化部分没有纳入公司核算范围的中间物料和二级库存物资不无关系。由此反映出提升操作水平,加大挖潜增效力度犹为必要。

)财务状况不稳,资金缺口严重,

与技改和工程项目投资产生矛盾。主要表现在过高的负债率和不合理负债结构。

由于金融危机和投资计划性的影响,全年营业收入同比下降%,经营现金净流量仅为万元,不仅不能满足一期及配套工程亿元资金缺口,

也难以弥补每月余万元的利息负担,资金状况令人堪忧。与此同时,

公司现有资产的效率没有充分发挥,后续在建项目急需投资,资金缺口严重,

再融资压力很大,对进一步扩大生产规模,实施技术改造和工程项目建设形成资金瓶颈。

特别是严峻的现金流形势,已经直接影响到日常支付,不仅使公司声誉受损,更提升了采购价格,影响到今后正常的生产经营。

)职能管理需要继续提高。安全管理上,

全年发生电缆放炮、连铸机卧坯等设备事故次,发生氧压机故障、高炉不顺等各类生产事故起,特别是发生的工伤工亡事故,不仅影响了正常生产秩序,企业经济利益和声誉也受到一定影响。

生产管理上,

由于计划外板材与不合格板材生产导致价格差异,给公司造成一定的经济损失;合同兑现率不高,一次成材率波动,

说明职能部门在组织管理上和协调配合能力存在差距,直接影响到公司的生产稳定和利润。钢坯二次倒运管理混乱及运费多计,以及边角料等内部物料倒运计划与审批把关上的一些纰漏,

反映了我们在生产组织、计划调度和职能把关方面存在着差距。计划预算管理上,无论是采购计划、还是设备检修、技术改造项目安排,都存在着计划滞后现象,

甚至缺乏计划,项目审核和执行过程粗放不严格,不利于公司总体控制。

如:从上报数据看,

板材垫木采购进货数大于计划数,垫木采购价格不合理;

仓库积压电缆万米,积压电阻器箱,

还有减速机、车轮组等积压物资,

而新的采购计划数量控制也滞后。由此说明公司在计划管理上需要进一步加强。设备和检修管理上,

各工作部不同程度存在着检修人员素质和检修质量不高的问题,设备完好率水平需要持续改进,

锻炼和培养检修人员,稳定检修队伍,提高以我为主的检修模式,提升大中修、技术改造能力,减少外委项目,

需要公司和职能部门去认真研究解决。工程和技改项目管理上,欠缺周密的计划性和有效的监督制约。

个别部门从成本和部门利益出发,利用技改、外修和日常维修规避成本考核。

工程项目的规划、计划审批、前期准备、队伍招标、质量工期费用控制、验收等各个环节均需加强,

尤其要加强验收环节工作。如:工程分项验收与总体验收没有按照程序去组织,施工队伍采取各个击破的办法签字验收,失去验收作用。财务管理上,

对钢铁料等中间物料的核算不够细致,个别工作部利用中间料调节成本,间接影响成本控制,一期工程甲供料底数不清影响到工程结算和资产结转,

长期挂账应收、预付款清理不及时,特别是个别报表数据异常得不到及时处理等,影响到报表信息的可靠性和可比性。

)数据信息方面比较混乱。由于数据接口和统计口径不一致,造成的财务、经营和工作部数据差异的问题没有得到根本改善,直接影响到财务核算的效率和准确性,

甚至影响到经营决策。整个信息系统缺乏有效指挥协调,销售与收款、采购与付款、生产与存货等各个循环体系,缺乏内部核对、监督核查程序,没有合理统一的、可操作的制度规范,

不能及时准确反馈数据信息。

)公司制度执行力和基础管理工作需要继续加强。年的考核工作在企管部组织下坚持了定期的检查和责任制考核汇总,但是经济责任制考核的严肃性、及时准确性相对薄弱,存在考核指标设计、考核体系建立不够完善和执行效果不理想等问题。

责任制考核是对公司决策执行力的评价,是保障公司实现其目标任务的重要防线,如果考核工作跟不上,势必会带来工作漏洞,而有效的考核工作,

最终都将直接反映到公司的经济效益和管理素质上来。

此外,在基础管理工作中,各部门之间还存在着本位主义思想,

造成工作协调配合不力。

以上问题,需要通过不断加强责任制工作考核,进一步深化企业内部改革,完善配套措施去逐步落实,

以全面提升全公司的执行能力。

、监事会提出的改进建议

年公司各项工作取得了成绩,

是不争的事实。但是,管理无止境,

在我们的生产经营管理中,仍然存在着这样那样的问题,

甚至还有薄弱环节,与先进企业相比还有一定差距。

鉴于以上情况,监事会向本次会议提出如下建议。

)强化公司财务管理工作,加强企业风险管理。切实重视财务管理工作,

控制公司财务工作节奏,有范围地明确财务数据信息,

分析资金使用方向,做好市场预测和财务预算管理,

合理计划未来财务走向,逐步缓和财务矛盾。严格执行企业会计准则,理顺财务管理体系,保证财务信息的可靠性。

注重发挥好现有的资产效益,完善资产管理,想法改善资金流的现状,积极开拓融资渠道,

改善资本结构。

本着“量入为出减少风险”的原则,

谨慎投资决策,科学使用当前资金,合理解决各个基建项目投资与资金缺乏的重要矛盾,提醒公司有计划的使用、筹措资金,

防范未来财务风险。

)加强各项考核工作,

强化公司执行力,加强遗留问题解决。

在确定年公司总体目标基础上,

严格落实经济责任制考核办法。

分解成本费用,

控制考核过程,透明考核结果,强化执行能力,

防止虎头蛇尾。

要强化管控部门的考核职能和作用,细化各职能考核方法。

要加强沟通协调,互相理解支持,

特别要理顺财务、机动、企管和监审等部门之间以及与相关部门之间的关系。

公司各部门要统一思想,

自觉服从企业大局,提高工作质量,全面提升公司各方面的执行力。

要着力解决以往和当前重难点问题。

包括:作准做实产品成本,

提高决策可靠性;细化成本费用;二级库核查要纳入公司统筹管理;积极处理积压物件盘活资金、核实库存,

解决备品备件库存数据和财务数据不相符问题;对于以前形成的物资多采或高价物品调查落实责任,由公司统一处理;核实一期工程结算甲供料,

并严格今后工程结算审核程序;加强工程签证变更和施工现场管理工作,规范项目管理,做好项目投资的预结算管理工作等等。

)强化公司计划管理工作,

有节奏地安排公司正常事务。公司年制定了生产经营计划目标,财务预算也有管理计划,但以往在执行上都有变化,

计划赶不上变化快,这就要求我们做好计划的动态管理。年,

公司的‘工程及技改项目,

在组织中不能按照事前商定的安排执行,总有工作不到位的地方影响工作进度。物资设备采购上也有点手忙脚乱,

有时没图纸有时缺技术协议就招标,造成丢项或考虑不周,

这些都是事前计划不到位形成的。所以,

不管是工程项目还是技改项目,不管公司主管还是工作部主抓,

不管是生产计划还是财务资金计划,

相关部门事前都要沉下心研究透彻,制定切实可行的计划,

然后按部就班按时完成。而且还要分工明确,设立项目负责人总体执行,责任和权力一块担,

避免慌乱事倍功半。即使临时性的任务,也应当专人负责简单计划执行。包括采购、生产、销售之间的计划与执行的协调,

从计划到实际实施均要纳入到可控可管的有序范围之内。

)继续加强公司基础管理工作。继续加强基础管理工作,深化现场管理和信息数据管理,解决现场数据采集时点、口径、内涵及名称等方面一致性的问题,

统一公司相关部门之间数据信息,最起码在公司内部,或者说为公司领导决策,

提供真实可靠的数据。避免在核对数据时,各找各的理由,各说各的出发点,各说各的角度,

就是数据核对不上。因此,要以新上销售物流系统和设备物资采供系统为契机,

对数据信息系统进行流程改进,增强管控直观性,简易操作使用方便,保障数据信息流的高效、准确。要及时体现生产信息,

规范产品入库数据,明确产品合格率和合同兑现率,

以便产品销售和组织生产,方便考核分清责任,解决公司生产销售瓶颈。

要加强工程及技改项目完工验收工作,按照国家规定确定竣工日期,对照合同正确结算,规范投资项目各方面管理。

注重财务结算审计,按照合同约定和相关原始结算资料,客观实际公正结算,根据签批手续各负其责,

谁出问题谁担责任,

并严肃处理。要合理对标,

科学分配公司人员结构,科学定岗,分配各部合理人数,学习研究国家相关规定,合理确定干部职工的劳动强度,

不能以习惯来核定工作内容,要考虑工作付出与回报的对称性,提高工作效率,

促进公司生产发展。要严肃物资使用和替换程序,加强废旧物资管理,

统一公司各部门废旧物资上缴工作,明确主管部门统一全厂所有废旧物资回收买卖,结合保卫、机动等部门,建立可操作规章制度,为公司挖潜增效创造效益。

)继续强化公司思想教育工作。

继续重视企业文化建设,按照公司确定的精神宗旨,加大宣传教育,

扎扎实实创办几次范围较广大型活动,寓教于乐触动内心,不走形式注重实效,

为生产经营营造积极向上的文化氛围。转变观念不忘公司性质,体现合营企业特色,不论在双方股东企业的职位待遇多少,只说在公司贡献有多大,

建立教育惩戒机制,发挥监察、纪检等部门作用,在公司内部建立能上能下的激励机制,

活跃思想确定精神导向,发挥广大职工自下而上促进公司发展的动力。

解决部门之间本位主义、互相推卸责任等错误思想,转变理念,增加工作范围外延,互相体谅帮忙,

服从大局考虑大家,切实考虑公司整体利益。

二、年监事会工作回顾

年,

监事会按照年初确立的工作思路与目标,不断加强队伍素质建设,改进工作方式、方法,通过日常监督与专项检查的形式,紧密结合公司实际工作,

依托财务及其它报表信息进行对比分析,及时发现问题,注重协调落实,注重以服务代监督,

正确行使监事会相关职能。

、初步建立监事会会议制度,

加强监事之间及与公司部门之间沟通协调。年,

我们紧密联系监事会的其他两名监事,

定期沟通交流公司有关情况,组织相关会议并与监事会办公室人员布置交流监事会有关工作,结合董事会决议,

落实了解相关事宜进展情况。分别于月日、月日,就等问题,

分两次听取了机动部和财务部等相关人员汇报沟通。

于月日,就公司经济纠纷处理情况进行了了解,就监事会的工作方向与着眼点,以及公司合同管理、经营风险等议题进行了研究交流。

、加强日常监督,注重专项调查。在董事会和经理层各位领导的工作支持下,监事会列席了董事会年度会议和每月议事会议,

参加了公司的调度会及其它会议,

了解了公司的一些情况。同时,通过各部门的相关报表的信息,帮助了日常监督职能的发挥。全年出具各类调查分析报告份,

提出书面议案项,对公司财务、生产经营管理和内部管控中存在的问题,提出了改进意见。成立监审办以后,监事会结合监审办工作性质,

积极参与了招投标监督和价格合同监督,对促进监督视角前移,防止出现重大偏差起到积极作用。

、认真组织监督检查,强化协调落实。

不论公司安排和监事会的工作要求,对于监督检查事项一律遵守公开透明原则,实事求是认真调查。

年,公司安排对钢坯倒运费管理的调查,

以及监事会办公室自己组织的轧辊采购和垫木采购执行检查、边角料加工费结算问题调查、循环水处理费用情况调查,

还有仓库电缆、电阻器等物资积压情况调查、内部结算程序和招投标管理调查等等,都是通过了解实际情况、掌握一手资料、与其他单位对比等一系列调查活动,

客观反映问题。

同时要强化落实,一经调查清楚,无论理解与否,

都要督促相关部门进行处理解决。以上调查事项,钢坯倒运和边角料加工费结算问题有关部门已经拿出处理意见初稿,其他事项已经改进落实。

、创新工作机制,

改进监事办内部管理。

监事会在坚持以财务监督为中心同时,不断改进财务报表审核方法和物料平衡分析水平,

每次报告着重点各有不同,逐步提高报告实用性和及时性。另外,通过创新工作思路,

加强了公司基础数据收集和转换工作,建立监事会内部信息系统,了解公司内部相关情况。

通过建立了铁钢轧生产日报转换系统,

及时了解各工作部生产技术指标及其变化情况和工作动态;通过建立了每天各种物料进、出厂数据和中间料磅单数据统计系统,以及时掌握适时数据,核对偏差发现存在的问题和及时了解落实,

增强了当期监督能力;通过建立了原辅料化验结果每月数据统计,以了解原料质量波动情况,

并与统计、结算部门抽查核对;通过每月搜集各部门商品销售数据和盘点数据,对产品销售和票据流转、原辅料产品库存进行了有效监督。以上数据转换,

按月编制成册向主要领导报告。

此外,建立了重大经济业务、经济数据报告系统,每月报送相关资料,改进了合同登记和招标监督统计台账。

、密切关注董事会决议事项的落实。了解和督促董事会决议是监事会工作的一项职能,年,通过听取汇报和调查了解等形式,

对董事会决议进行了督促了解,并通过考察提交了关于钢渣处理的相关报告,对钢渣加工费进行了测算,

提出钢渣合同后续处理意见。按照董事会的要求,社会化用工的改进和白灰质量价格等问题已经基本解决,公司基础管理工作得到加强,但钢渣处理和欠款追要问题还未解决完毕,

请公司抓紧时间处理落实。

三、年监事会工作要点

新的一年,公司面临的困难和问题依然存在,改革和管理的任务很重,需要我们齐心协力,

奋发有为地开展工作。为此,监事会确立的年总体工作思路是:以落实加强和改进国有企业监事会工作的若干意见和三个配套实施办法为依托,紧紧围绕公司年的生产经营目标和工作任务,

紧密结合合营企业特点和公司管理实际,创新监事会工作方式方法;坚持以财务监督为中心,增强当期监督的时效性和有效性,

注重协调落实,提升监事会报告处理的效率和水平;加强对重大经营管理活动和重点部门的审计监督,关注公司重点工作开展情况,

探索监事会对企业风险防范和预警机制;

切实履行法律和《公司章程》赋予的监督职责,维护股东、职工和企业利益,

保障资产保值增值。主要措施包括以下几点:

、依法完善监事会的各项监督职能,规范公司生产经营各方面运作模式,

确保监事会各项工作顺利开展。紧密结合国家政策形势和有关文件精神,进一步学习贯彻《加强和改进国有企业监事会工作的若干意见》和三个配套实施办法,并在全公司加强宣传教育,依据相关规定完善监事会工作职能,

研究学习监事会新的工作机制,改进公司监事会日常监督和集中检查形式,改进监事会财务报告监督体系,加强与审计部门或纪委的工作联系,加强与董事会和经营班子的沟通协调,

建立有效的沟通渠道和方式,使监事会工作有法可依,

转变干部职工思想,将被动监督变为主动要求监督。积极参董事会与公司的有关会议,充分了解公司的生产经营状况,

继续加强对公司财务状况的监督,点面结合重点检查,做好数据信息收集上报工作,做好数据转换工作,规范监事会会议制度,

按照《监事会工作条例》要求,按期召开定期的监事会会议,听取工作汇报,

研究监事会的工作方向,保证监事会的各项工作顺利开展。

、以维护公司整体利益为出发点,

增强主动服务意识,落实专项调查处理结果,监督董事会决议落实情况。监事会作为监督机构,要维护双方股东利益,

以维护公司整体利益为出发点,

主动深入部门和职工中去,多联系多沟通,带着问题搞调研,广泛收集意见,确保监事会日常工作务实科学细致深入。

针对个别职能部门及其领导履责不到位,

或职工反映强烈的问题,监事会要组织专门力量进行调查,

实事求是客观公正,查清事实形成报告,交付公司监督处理。

发挥各位监事和监事办人员的工作主动性,

广泛调研集思广益,围绕企业中心工作,

有的放矢地提出合理化建议。进一步融合监事办与监审办工作的协调和成果应用,强化事前监督的水平。

积极监督公司年年度预算执行,监督经济责任制考核落实情况,督促公司考核体系扎实有效运作,强化公司执行力。

发挥职能作用,紧密配合董事会工作,落实董事会相关决议,

保障相关决策顺利执行。

、强化对重要部门的监督力度,提高监事会工作人员综合技能,提升监督水平。坚持每年两次对公司财务及重要部门的审计检查工作,

了解掌握公司的生产经营和经济运行状况,探讨建立对经营班子和重点部门(绩效指标)考核评价机制,探索对公司董事、经理及高级管理人员履职情况检查方式。加强监事会自身建设,

注重自身业务素质的提高,要加强会计、审计、金融等业务知识的培训学习,积极开展工作交流,增强自身的业务技能,创新工作思路方法,

提高监督水平,切实维护所有者权益。

各位领导,公司年宏伟蓝图已经绘就,任务目标已经明确,

监事会将一如既往地支持配合董事会和经营班子依法开展工作,在年工作中,

我们将严格按照国家政策和公司章程办事,

按照国家加强和改进监事会工作若干意见去规范监事会的工作行为,建立有效的工作机制。

我相信:只要我们充分发挥好现有治理结构优势,

牢固树立维护大局、维护股东利益的一致目标,诚信正直、勤勉工作,就一定会战胜未来道路上的各种困难,圆满完成公司的年任务目标。

尊敬的各位股东:

各位董事、监事、公司领导:

上午好!

受监事会委托,我谨向股东大会作监事会工作报告。提请审议。

年是公司经营取得重要进展的一年,

销售和工程合同总额达到空前的万元;是公司发展承上启下,

科技创新与承包工程并肩发展,迈向成长新阶段的一年;也是团结一致迎接挑战,艰苦奋斗战胜困难,

努力攀登新平台的一年。

监事会在公司董事会和公司各级领导的支持配合下,

履行章程赋予的各项工作职能,在监督力度、监督范围、监督方式等方面都有了改进和加强,发挥了监督公司经营运作的职能作用。现将监事会工作报告如下,

请各位股东予以审议。

年是公司发展历程中比较特殊的一年,

一方面销售与施工业绩呈现持续增长局面,另一方面存在资金压力空前沉重的困难;一方面国家加紧实施水资源战略,促进了节水市场快速发育,另一方面公司发展面临专业人才管理骨干数量质量有待提高的问题。

公司在挑战与机遇同在、困境与进步并存的情况下,

努力开拓各项业务,取得了一定工作成绩和经营效益,

公司监事会了解并注意到了这些客观情况;同时,

监事会作为监督机构,在年中,本着对全体股东负责的精神,

恪尽职守,为企业的规范运作和发展壮大发挥了应有的推动作用。

一、按章办事,

依法运作,履行监督职能

年,监事会召开或列席董事会共三次会议,

同时,两名全职监事列席了每一次总经理办公会议。

听取了公司各项重要提案和决议,

了解了公司各项重要决策的形成过程,掌握了公司经营业绩成果,

同时履行了监事会的知情监督检查职能。

年月日召开年度第一次监事会并列席董事会,主题是审议通过总经理提出的年度经营工作纲要。

年月日召开年度第二次监事会并列席董事会议,主题是为鼓励鞭策公司高级管理人员奋发有为,

决定对公司副总经理、总工程师、工程总指挥等六个高级职位实施动态管理,实行内外并举、述职核查、选贤任能、招聘上岗的原则,审议通过了总经理提出的上述六个高层管理职位竞聘上岗的提案,以及相关《职位说明书》《岗位描述》《竞聘程序》三个文件。

年月日召开年度第三次监事会并列席同时召开的股东大会、董事会。审议表决通过了年度监事会工作报告。

监事会通过列席股东大会、董事会和总经理办公会议,

了解并参与审议公司重大决策,起到了必要的核审职能以及法定监督作用。

二、加强对公司运行的检查,

防止违规事项发生

遵照有关法规和章程的规定,贯彻“公平、公正、公开”的原则,

监事会主要针对公司的日常运作情况进行跟踪检查,董事会和经营领导班子对监事会的工作给与了应有的重视、支持和工作便利。通过对公司经营工作、财务运行、管理情况的督查,

监事会认为,年度公司在法人治理方面、总部及下属单位业务发展方面、公司财务核算及成果方面都能够根据公司章程规范行为,

没有发现损害公司利益和股东利益的现象。

公司能够贯彻授权控制原则,按照股东会、董事会、经理层的职权范围行事,没有违反章程规定,

非经股东会、董事会审议决定而越权处理公司重大权力以及决策事务。基本上做到了股东会行使权利机构的职能,董事会行使决策机构的职能,监事会行使监督机构的职能,

经理层行使执行机构的职能。

另外,监事会未发现公司各位董事、经理在执行公司职务时有违反纪律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。

但公司在经营方面的工作尚需要进一步整改和加强,

如资金不足,调度困难,如何千方百计突破融资瓶颈问题;高级营销人才不足,

市场规划与实施水平需要不断提高的问题;科技人才培养和技术梯队建设持续加强的问题等。监事会提请董事会及经营班子继续采取切实有力的措施,逐步解决存在问题。

三、监事会对公司年度工作的总体评价

监事会认为,公司在年度的经营和运作,整体上合乎法律规范的要求,公司的各位董事、经营领导班子成员执行公司职务时能恪尽职守,没有发现违规、违章、违法的行为。

公司在年度的重大经营活动和参与市场竞争中,交易公开,

价格合理,没有发现内幕交易、损害股东权益或造成公司资产流失的情况。

公司董事会和经营管理班子成员一年来认真负责,为公司的发展努力工作,

取得了一定成绩。对年度工作特别值得肯定的亮点是:

、公司业务开始面向国际市场开拓。三月份参加了国际贸易促进会陕西分会组织的“中国&;

哥伦比亚经贸交流洽谈会”;

五月份通过深圳南亚集团南迪贸易公司就赴印度承揽农业灌溉工程开展了商务谈判。八月份公司产品被中国贸促会、国际商会主办的“中国出口商品大全”辑录入选。

、公司的社会信誉度增长。

在陕西省开展的“百家信用共建单位、千家信用建设示范企业”活动中,

被陕西省企业信用协会命名为“陕西省信用建设示范企业”。公司积极投身具有公益性质的节水事业,蓝新民董事长多年来为中国农业灌溉现代化奋力工作,成绩显著,被陕西省民营科技实业家协会增选为副理事长。

、公司科技创新获得新的进展。

公司于年月承担的国家十五科技攻关计划&;新型节水设备及产品开发项目,

历经两年多研究试验,

全面完成任务。项目总投资万元,

其中得到科技部、西安市经贸委资助经费共万元,资助占到支出的%。

七月份通过西安市科技局组织的验收,十一月份通过科学技术成果鉴定。鉴定委员会结论认为:新型设备及其产品技术先进,性能优良,总体上达到国际先进水平。

生产线已经投入批量生产,产品质优价廉,在市场上具有很强的竞争力。

年月开题的国家农业科技成果转化资金项目&;

紊流迷宫内镶式滴灌管及生产线技术熟化项目,于年月建成新的生产线,项目通过陕西省科技厅的验收。

项目总投资万元,其中得到科技部和西安市经贸委资助万元,资助占到支出的%,

项目通过了陕西省科技厅的验收。

公司分别于年月、年三月承担的国家高技术研究发展计划两项课题,

开发成功压力补偿式滴灌管、水力精量阀、大射程微喷头、低压超薄壁滴灌带等四种新产品,十月份在北京通过国家科技部组织的验收,产品技术水平评价达到国际先进水平。项目总投资万元,其中得到国家资助经费万元,

资助占到支出的%。新产品有待进一步开展工业化生产中试工作。

公司按计划完成国家计划重大专项课题、农业科技成果转化项目和十五科技攻关计划任务,具有多方面的积极意义:

()完成五种农业节水灌溉关键设备的研制和改进,增添了四种新产品,

取得了研究开发的新经验、新业绩,提高了公司科技创新能力,扩大了公司的知名度。

()成功开发的新型生产线,生产效率高,产品质量稳定,

增强了公司的生产能力,新产品具有更强的市场竞争力。有利于公司节水灌溉产品系列化,

更好的适应客户多样化需求。

()与兄弟厂商开发成果相结合,形成国产化的、可靠的大田微灌系统,有利于增强国产节水设备的配套能力。

使得公司跻身于国内大田节水微灌设备知名生产基地。

()公司申请发明专利项,提高了公司在行业内自主知识产权创新地位和企业无形资产含金量。

年,

监事会将按照公司章程的有关规定,进一步监督、促进公司治理结构的规范进程。更加关注公司权力机构、决策机构、执行机构的协调运作;

关心大小诸位股东、公司经营团队之间的和谐关系;关切各级管理人员的道德行为、尽职敬业、成果业绩等方面的进步和存在问题。在新的一年里,监事会将认真依照法律法规和公司章程,忠实地履行职责,

认真维护公司及诸位股东的合法权益。

各位股东:上午好!

根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》赋予公司监事会的职责,我受监事会的委托,

向股东大会(第八次)做年月至年月期间监事会工作报告,请各位股东审议。

年月日公司召开了第七次股东大会,

公司自成立以来形成了以董事会、监事会、经营领导集团的组织系统管理模式。在这段时期内公司监事会根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》、《股东合约》及其他法律、法规、规章的规定,本着对全体股东负责的态度与精神,认真履行有关法律、法规赋予的职权,

积极有效地开展工作,对公司依法运作情况和公司董事、经理及其他管理人员履行职责情况进行监督,维护了公司股东的合法权益。

具体工作如下:

一、监事会会议情况:

、报告期内监事会组织股东代表每月按例对公司财务进行审核并提出审核意见。分别在年月日下午,对公司年份财务状况进行详细审核;在年月日下午,对公司年月份、月份财务状况进行详细审核;

在年月日下午,

对公司年月份财务状况进行详细审核;在年月日下午,对公司年月份财务状况进行详细审核。共进行了四次,

其中因春节原因,

对年月份、月份合并为一次审核。

、报告期内监事会一共参加了董事会会议、经营集团会议、管理人员工作会议等各种会议次,

参与了公司重大决策的讨论,依法监督各次董事会、经营领导集团会议的议案和程序。

二、监事会工作情况:

报告期内,公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、及《股东合约》和有关法律、法规及的规定,

本着对公司和对股东负责的态度,认真履行监督职责,对公司依法运作情况、公司财务情况、投资情况等事项进行了认真监督检查,

尽力督促公司规范运作。

半年来,监事会几乎参加了公司所有董事会会议,

经营集团会议,

管理人员工作会议等各种会议,

通过检查公司财务,查看了财务的账本,对公司的财务着力进行了了解,对公司董事﹑经理执行公司职务时是否符合公司法、公司章程及法律、法规尽力进行了考察,

对公司董事会、经营班子执行股东大会精神的情况进行了检查,对公司经营管理中的一些重大问题认真负责的向董事﹑经理提出了意见和建议,对公司经营中出现的疑问提出了质询。根据半年的工作实践,监事会对报告期内公司情况向股东大会作报告:

、公司依法运作情况

公司的董事﹑经理和各级管理人员基本能遵循《公司法》﹑《公司章程》及《股东合约》行使职权;

能够按照上年度股东会上提出的工作目标开展公司的经营管理工作各部门完成了董事会和经营班子所制定的季度经济责任指标。报告期内,

监事会密切关注公司经营运作情况,特别是在年月份以来,在宏观经济不景气的情况下,认真监督公司财务及资金运作等情况,

检查公司董事会和经理班子执行职务行为,保证了公司经营管理行为的规范。

、检查公司财务情况

监事会通过检查公司财务,查看公司会计账簿和会计凭证,

认为虽然公司报表完整,账目清晰,但是公司财务不能完整真实反映公司的财务状况。

、报告期内,

公司投资情况和处置资产情况

报告期内,公司对大众网吧共投资了约万元进行了改造,

对东方网吧共投资了约万元(原计划投资万元)进行了改造。固定资产的投资为公司的发展打下了基础。

报告期内,公司对仓库库存废旧电脑、空调、发电机、冰箱、冰柜等物进行了处理,

获得现金元;对亏损的精英网吧实行了整体转让,获得现金元,共计元。

资金的盘活能够暂时补充流动资金,公司对资金的运用合法、合理,能够积极运用现有资金实现更好的经营效益。

、报告期内,公司的内部控制制度得到了进一步完善,

并能够得到有效的执行。

、公司关联交易情况

报告期内,公司无关联交易行为。在大众网吧改造中,有人说经营集团某个领导吃了回扣,

监事会对此事非常重视,经查实绝无此事,纯属谣言。

三、年月份以后监事会工作打算和对公司工作建议

本次股东大会后,监事会在下半年里将一如既往,

为维护公司和股东的利益及促进公司的可持续发展继续努力工作,更加有效的履行自己的职责,进一步促进公司规范运作。

当前,我们公司面临的困难和问题很多,我们要齐心协力,

奋发努力,抓住机遇,促进公司的稳定发展。

监事会将紧紧围绕公司年的经营目标和工作任务,进一步加大监督的力度,认真履行监督检查职能,

以财务监督为核心,强化资金的控制及监管,切实维护公司及股东的合法权益。

、继续探索、完善监事会的工作机制及运行机制,

促进监事会工作制度化、规范化。以财务监督为核心,建立完善大额度资金运作的监督管理制度,

发扬监事会参与公司有关会议的制度的优点,

强化监督管理职责,确保公司资产,

股东股金保值增值。

、坚持监事会每月召集部分股东对公司财务按例审核的制度。了解掌握公司的经营和经济运行状况,掌握公司贯彻执行有关法律、法规和遵守公司章程、股东会决议、决定的情况,

掌握公司的经营状况。

、坚持定期不定期地对公司董事、经理及各级管理人员履职情况进行检查。

督促董事、经理及各级管理人员认真履行职责,掌握经理班子的经营行为,

并对其经营管理的业绩进行评价。

、加强对公司投资项目资金运作情况的监督检查,保证资金的运用效率。

、加强监事会的自身建设,

积极参与在建工程项目,物资采购、租房合同等涉及大金额事项的谈判。监事会成员要注重自身业务素质的提高,

要加强会计知识、审计知识、金融业务知识的学习,提高自身的业务素质和能力,切实维护股东的权益。

、对年下半年公司工作的建议:一是要不断完善内部控制体系,完善资金管理,仓储管理,采购管理,销售管理的内部控制制度,

规避企业的经营风险;二是建议公司对重大问题的决策,特别是应该由董事会、股东会决策的问题和事项实行会议决策制度,

并做到公开、透明,以使决策更加科学和规范;

三是建议树立公司品牌意识,加强内部管理,尤其是要狠抓员工的服务质量,注重对公司员工的培训,

努力提高公司员工的素质,树立公司在外部的良好形象,把公司做强做大。

谢谢大家!

各位股东:

年,公司监事会全体成员按照《公司法》、公司《章程》、《监事会议事规则》等规定和要求,

认真切实地履行了自身职责,依法独立行使职权,维护公司、股东及员工的合法权益。监事会对公司财务、股东大会决议执行情况、董事会重大决策程序及公司经营管理活动的合法性、董事及高级管理人员履行职务情况等进行了监督和检查,促进公司持续、健康发展。

一、监事会会议情况

(一)报告期内,公司监事会共召开了八次会议,具体情况如下:

、年月日在公司会议室召开年第一次临时监事会会议,审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》、《关于公司向中国银行股份有限公司佛山分行申请综合授信的议案》、《关于公司向平安银行股份有限公司佛山分行申请综合授信的议案》、《关于公司向中国民生银行股份有限公司佛山分行申请综合授信的议案》、《关于公司向中国工商银行股份有限公司佛山狮山支行申请综合授信的议案》。

、年月日在公司会议室召开第二届监事会第十四次会议,审议通过了《公司年度监事会工作报告》、《公司年度报告全文及年度报告摘要的议案》、《公司年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》、《年度内部控制自我评价报告》、《公司年财务决算报告》、《公司年财务预算报告》、《公司年年度利润分配及资本公积转增股本的议案》、《关于公司提请审议续聘广东正中珠江会计师事务所(特殊普通合伙)为年度审计机构的议案》、《关于公司监事会换届选举的议案》、《内部控制规则落实自查表》、《关于公司年日常经营关联交易预计的议案》、《公司年第一季度报告全文及年第一季度报告正文》、《广东德联集团股份有限公司关于会计政策变更的议案》和《关于调整增加佛山德联汽车用品有限公司新建项目投资总额的议案》。

、年月日在公司会议室召开第三届监事会第一次会议,审议通

过了《关于选举广东德联集团股份有限公司第三届监事会主席的议案》。

、年月日在公司会议室召开年第二次临时监事会会议,

审

议通过了《关于公司子公司长春骏耀汽车贸易有限公司及其控股企业武汉鼎盛开耀投资中心分别签订投资协议的议案》、《关于广东德联集团股份有限公司投资设立广州智造创业投资企业(有限合伙)的议案》。

、年月日在公司会议室召开第三届监事会第二次会议,审议通

过了《公司年半年度报告全文及年半年度报告摘要的议案》、《关于募集资金年半年度存放与使用情况的专项报告》、《关于公司申请上海浦东发展银行股份有限公司佛山分行综合授信的议案》、《关于公司申请兴业银行股份有限公司佛山分行综合授信的议案》和《关于公司投资设立深圳中骏易华录德联汽车产业投资基金企业(有限合伙)的议案》。

、年月日在公司会议室召开第三届监事会第三次会议,审议通

过了《关于参与投资设立上海尚颀德联汽车电子与大数据产业投资基金(有限合伙)的议案》、《关于变更部分募集资金使用用途暨向子公司增资的议案》。

、年月日在上海颖弈安亭皇冠假日酒店召开第三届监事会第四

次会议,审议通过了《公司年第三季度报告全文及第三季度报告正文》、《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。

、年月日在公司会议室召开第三届监事会第五次会议,审议

通过了《关于公司申请广发银行股份有限公司佛山分行综合授信的议案》、《关于子公司上海德联化工有限公司申请中信银行上海分行综合授信以及公司为其提供连带责任担保的议案》和《关于子公司上海德化工有限公司申请花旗银行上海分行综合授信的议案》。

(二)报告期内,

监事会还列席和出席了公司董事会共次、股东大会共次,听取了公司各项重要提案和决议,履行了监事会的知情监督检查职能。

二、监事会对年度有关事项发表的监事会意见

、公司依法运作情况

报告期内,监事会认真履行职责,

依法出席了报告期内公司召开的所有股东大会和列席了所有董事会会议。监事会认为:公司董事会能够严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及其他有关法律法规和制度的要求,

依法经营,建立了比较完善的内部控制制度体系。公司股东大会、董事会的召开、召集程序符合相关规定。报告期内未发现公司董事及高级管理人员在执行职务、行使职权时有违反法律、法规、公司《章程》及损害公司和股东利益的行为。

、检查公司财务情况

报告期内,

监事会对公司的财务状况、财务管理进行了监督和检查,认为公司年度财务报表的编制符合《企业会计制度》和《企业会计准则》有关规定,财务运作规范,

没有发现虚假记载或重大遗漏。广东正中珠江会计师事务所出具了无保留意见的年度审计报告,该审计报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。

、募集资金使用情况

报告期内,

监事会对公司募集资金使用情况进行了监督检查。监事会认为公司年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告已经按照深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第号:上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》的要求编制,如实反映了公司年度募集资金的存放和使用情况。

、关联交易情况

监事会对公司年度发生的关联交易行为进行了核查,认为:公司发生的关联交易的决策程序符合有关法律、法规及公司章程的规定,不存在损害公司和广大中小股东利益的情形。

、监事会对公司内部控制自我评价报告的意见

监事会对董事会编制的公司《年度内部控制自我评价报告》发表如下审核意见:公司已建立了较为完善的内部控制体系,符合国家相关法律法规要求,

并能够得到有效执行。公司内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

三、监事会年工作计划

、认真学习国家有关部门制定的相关政策,提高监事会的工作能力和效率,维护好全体股东的利益。

、加强监事的内部培训学习,提高监事会监督和履行勤勉尽职义务的意识。

一、年主要工作

一年来,**公司监事会依法履行了职责,认真进行了监督和检查。

(一)报告期内,监事会列席了年历次董事会现场会议,对董事会执行股东大会的决议、履行诚信义务进行了监督。

(二)报告期内,监事会对公司的生产经营活动进行了监督,认为公司经营班子勤勉尽责,

认真执行了董事会的各项决议,经营中未发现违规操作行为。

(三)报告期内,监事会认真开展各项工作,

狠抓各项工作的落实。

年度,

公司监事会召开了四次会议,具体情况为:

、公司监事会第二次会议于年*月**日通过电话会议形式召开。公司五名监事会成员全部参加会议,符合《公司章程》规定人数,会议有效。

会议由监事会主席唐小文主持。经过表决,会议审议通过了《*有限公司监事会议事规则》。

、公司监事会第三次会议于年*月**日在公司办会议室召开。公司五名监事会成员全部参加会议,

符合《公司章程》规定人数,

会议有效。会议由监事会主席来主持。经过表决,

会议审议通过了及的议案。

、公司监事会第四次会议于年*月*日在公司会议室召开。公司五名监事会成员全部参加会议,符合《公司章程》规定人数,会议有效。

会议由监事会主席主持。经过表决,会议审议通过了《公司年第一季度审计报告及其他专项报告》的议案。

、公司监事会第五次会议于年*月*日在公司会议室召开。公司五名监事会成员全部参加会议,

符合《公司章程》规定人数,会议有效。

会议由监事会主席主持。经过表决,会议审议通过了《公司监事会工作报告》的议案。

二、监事会独立意见

(一)公司依法运作情况

报告期内,

通过对公司董事及高级管理人员的监督,监事会认为:公司董事会能够严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及其他有关法律法规和制度的要求,依法经营。

公司重大经营决策合理,其程序合法有效,为进一步规范运作,公司进一步建立健全了各项内部管理制度和内部控制机制;公司董事、高级管理人员在执行公司职务时,

均能认真贯彻执行国家法律、法规、《公司章程》和股东大会、董事会决议,

忠于职守、兢兢业业、开拓进取。未发现公司董事、高级管理人员在执行公司职务时违反法律、法规、公司章程或损害公司股东、公司利益的行为。

(二)检查公司财务情况

报告期内,公司监事会认真细致地检查和审核了本公司的会计报表及财务资料,

监事会认为:公司财务报表的编制符合《企业会计制度》和《企业会计准则》等有关规定,公司年年度财务报告能够真实反映公司的财务状况和经营成果,北京京都会计师事务有限公司出具的“标准无保留意见”审计报告,其审计意见是客观公正的。

(三)检查公司募集资金实际投向情况

报告期内,

公司监事会对本公司使用募集资金的情况进行监督,监事会认为:本公司认真按照《募集资金使用管理制度》的要求管理和使用募集资金,募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致。报告期内,

公司未发生实际投资项目变更的情况。

(四)检查公司重大收购、出售资产情况

报告期内,公司监事会对本公司重大收购情况进行监督,监事会认为:公司向*集团收购其拥有的有限责任公司%的股权及其拥有的仿膳饭庄、丰泽园饭店、四川饭店之%国有产权,

程序合法,没有对公司财务状况和经营成果产生较大影响。

(五)检查公司关联交易情况

报告期内,监事会对公司发生的关联交易进行监督,监事会认为,

关联交易符合《公司章程》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规的规定,有利于提升公司的业绩,

其公平性依据等价有偿、公允市价的原则定价,没有违反公开、公平、公正的原则,不存在损害上市公司和中小股东的利益的行为。

(六)股东大会决议执行情况的独立意见

报告期内,公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督,监事会认为:公司董事会能够认真履行股东大会的有关决议,

未发生有损股东利益的行为。年度,

是公司上市后的第一个完整年度,

也是落实公司“五年发展规划”的初始之年。因此,监事会将严格执行《公司法》、《证券法》和《公司章程》等有关规定,

依法对董事会、高级管理人员进行监督,按照现代企业制度的要求,督促公司进一步完善法人治理结构,提高治理水准。同时,

监事会将继续加强落实监督职能,认真履行职责,依法列席公司董事会,

及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法性,从而更好地维护股东的权益。再次,监事会将通过对公司财务进行监督检查、进一步加强内控制度、保持与内部审计和外部审计机构的沟通等方式,

不断加强对企业的监督检查,防范经营风险,进一步维护公司和股东的利益。

年,股份有限公司(以下简称“公司”)监事会全体成员按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等规定和要求,

谨慎、认真地履行了自身职责,依法独立行使职权,

以保证公司规范运作,维护公司利益和投资者利益。监事会对公司经营计划、募集资金使用情况、关联交易、公司生产经营活动、财务状况和公司董事、高级管理人员的履职情况、子公司的经营情况进行监督,促进公司规范运作和健康发展。

一、对公司年度经营管理行为和业绩的基本评价

年公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和有关法律、法规的要求,从切实维护公司利益和广大中小股东权益出发,认真履行监督职责。

监事会列席了年历次董事会会议和股东大会,并认为:董事会认真执行了股东大会的决议,

忠实履行了诚信义务,未出现损害公司、股东利益的行为,董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和公司《章程》的要求。监事会对任期内公司的生产经营活动进行了监督,认为公司经营班子勤勉尽责,

认真执行了董事会的各项决议,

经营中不存在违规操作行为。

二、监事会会议情况

本报告期内公司监事会共召开次会议:

(一)年月日,

召开第四届监事会第十次会议,会议审议通过了以下议案:《公司年度监事会工作报告》、《公司年年度报告及摘要》、《公司年度财务决算报告》、《关于公司年度利润分配的预案》、《关于续签关联交易协议的议案》、《关于聘任年度审计机构的议案》、《关于公司内部控制自我评价的报告》、《关于年为控股子公司提供连带责任担保的议案》。

(二)年月日,召开第四届监事会第十一次会议,会议审议通过了以下议案:《年第一季度报告》。

(三)年月日,召开第四届监事会第十二次会议,会议审议通过了以下议案:《年半年度报告》及《报告摘要》。

(四)年月日,召开第四届监事会第十三次会议,

会议审议通过了以下议案:《年第三季度报告全文》及《报告摘要》。

(五)年月日,

召开第四届监事会第十四次会议,会议审议通过了以下议案:《关于签订日常关联交易协议的议案》和《关于调整部分日常关联交易预计金额的议案》。

三、监事会对公司年度有关事项的监督意见:

(&;

)公司财务状况

公司监事会结合本公司实际情况,通过听取财务部门汇报、进行定期审计等方式,

对公司本部、子公司的财务情况进行了检查,强化了对公司财务工作的监督。公司监事会认为,

公司及各子公司设有独立的财务部门,有独立财务账册,独立核算,遵守《会计法》和有关财务规章制度。年的公司及各子公司财务管理规范,

会计报表真实、准确地反映了公司及各子公司的实际情况。

(二)公司投资情况

报告期内,公司相继进行了对唐山有限责任公司增资扩股的项目、投资设立全资子公司济宁有限责任公司等项目,相关投资均履行了相应的投资决策程序,

科学严谨。

(三)关联交易情况

本年报告期内,公司与关联方的日常性关联交易事项均通过了公司董事会、股东大会的审议,

关联交易中按合同或协议公平交易,没有损害公司的利益。

四、监事会对公司年度情况的综合意见

(一)本报告期内,监事会成员认真履行职责,恪尽职守,

通过列席董事会会议,

对董事会履行职权、执行公司决策程序进行了监督。监事会认为,公司董事会所形成的各项决议和决策程序认真履行了《公司法》、公司章程和董事会议事规则的规定,

是合法有效的。

(二)本报告期内,公司高级管理人员履行职务时能遵守公司章程和国家法律、法规,

以维护公司股东利益为出发点,认真执行公司股东大会决议,履行诚信和勤勉尽责的义务,使公司运作规范,

决策民主、管理科学、目标明确、不断创新,取得了良好的经济效益,没有出现违法违规行为。

(三)监事会认真审核了经大信会计师事务所(特殊普通合伙)审计并出具无保留意见的年度财务报告等有关资料,认为报告客观的反映了公司的财务状况和经营成果,公司年度实现的业绩是真实的,成本控制效果显著。

(四)对公司内部控制自我评价的意见

公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定,

按照公司实际情况,建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度,保证了公司业务活动的正常活动,保护公司资产的安全和完整。公司内部控制组织机构完整,

内部审计部门及人员配备到位,

保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效。年公司没有违反《上市公司内部控制指引》及公司内部控制制度的情形发生。

监事会认为,

公司内部控制自我评价全面、真实的反映了公司内部控制的实际情况。

各位代表、同志们:

我受公司监事会的委托,

向本次股东会作监事会工作报告,

请各位代表予以审议。公司年度股东会召开以来,监事会认真履行《公司法》和《公司章程》赋予的权利和义务,在公司党委、董事会和各位股东的大力支持、密切配合下,严格按照公司监事会的工作议事规则办事,

忠实履行监事会的各项工作职能,围绕中心,

服务大局,紧密结合生产经营、改革与发展等各项工作的实际,集思广益、群策群力,积极谏言献策,为加快公司经济转型升级、转变经济发展方式,

争创两个文明建设的新成绩做出了积极的努力。现将监事会一年来的工作汇报如下:

一、一年来监事会工作的简要回顾。

一年来,公司监事会以年度股东会精神为指导,紧紧围绕生产经营、改革发展的稳定大局,

全面贯彻落实公司三届三次董事会、三届二次股东会所确定的各项工作部署和工作奋斗目标,在事关公司重大决策、原则、立场上,监事会始终能够正确认识和分析公司面临的新形势、新任务、新要求,

站在全力维护公司改革与发展全局利益的高度,站在维护全体股东和广大员工合法权益的立场上,以召开监事会工作会议,深入部室、车间、班组、生产一线调查了解等多种形式,征集股东和员工的合理化建议和意见,

以高度负责的主人翁责任感和严谨细致的工作作风,向公司董事会及时反馈收集的各类信息及情况,并对董事会工作提出诚恳的批评意见和合理化建议。

监事会成员在参加董事会召开的会议,及其他会议时,

对事关公司改革发展、转变经营方式等各项重大决策,旗帜鲜明、立场坚定,

予以全力支持,

全力维护公司来之不易的大好形势,积极主动谏言献策,及时提出意见和建议,

为提升董事会在重大决策方面的民主化、科学化、规范化水平,做出了积极的努力。

监事会认真履行工作职责,依照法律和工作程序对生产经营等各项工作进行监督,为公司重大决策和奋斗目标的顺利实施以及贯彻落实提供了有力的保障。

监事会成员团结一致,密切协同配合,

经常保持信息沟通,

做到收集反馈意见渠道畅通。同时,进一步强化了责任意识、大局意识,

在各自不同的生产岗位上,

带头争当执行公司各项规章制度的模范,全身心投入到大干生产任务的高潮中,以身作则,率先垂范,以不断争创新的生产、工作成绩的实际行动,

有力促进了监事会各项工作的顺利进行。

二、大力提高参政议政的能力,深入基层,结合实际,为顺利实现全面建设的奋斗目标,

争做新贡献。

年度股东会召开以来,

监事会成员在忠实履行工作职责的同时,不断强化自身素质锻炼和提高,以高度的责任感和使命感,

把切实维护股东和员工的合法权益作为监事会的工作重点认真做好。

监事会监事长通过列席董事会会议,积极主动谏言献策,千方百计为顺利推动生产经营等各项工作不断取得新成绩保驾护航。监事会始终坚持正确行使监督权力,

将监督工作有机融入生产经营等各项工作中,严格按照工作职责和程序,

认真办理、协调解决股东提案,有力促进了公司各项工作不断迈出新步伐。

监事会认为:一年来,公司董事会解放思想、创新思路,发扬民主,

集思广益,做出了一系列重大决策和各项奋斗目标是完全正确的,

年是公司发展史上不平凡的一年,在董事长带领下,

董事会一班人坚持原则,秉公办事,

采取重大事项民主讨论,

广泛征求意见,

使得年公司全年工作没有因为重大决策失误,给公司及股东,员工带来不应有的损失,

董事长更是谨慎行事,勤勉做人,为公司全体员工做出了好榜样。董事会逐步完善、建立健全的工作制度和措施,

是完全符合生产经营等各项工作实际的。在董事会的强力领导下,全体股东和广大员工共同辛勤劳动、团结拼搏,取得了生产经营、改革与发展的应有业绩,

全体倍感欣慰。监事会在以后的工作中将不遗余力、全力以赴、全方位支持董事会的工作。监事会按照工作职能,积极参与对公司财务运营工作的监督审查。

监事会认为:公司财务工作严格依法办事、制度健全、数据准确、程序规范,客观、公正、真实的反映了公司的财务状况和生产经营实绩。监事会认为:在董事会的正确领导下,

各位董事、经理层组成人员能够以公司大局利益为重,恪尽职守、认真负责,使公司生产经营工作取得了一定成绩,

两个文明建设工作有了新的进步,为公司年经济工作实现新的更大发展提供了有利的发展空间。

各位股东:

一年来,

公司监事会严格履行《公司法》赋予的权利和义务,

做到切实维护股东权益,全力推动公司改革与发展不断向前迈进,忠实履行工作职责,

做了一些有益的工作,但距公司确定的各项奋斗目标和工作要求、全体股东和广大员工的期望还有很大差距,思想上对监事会工作重视程度不够,履职尽责方面做的很不到位,工作经历,

经验都有待提高。

我们将在今后的工作中,认真贯彻落实好董事会的各项工作部署,不断加强监事会的自身建设和监事会成员综合素质的提高,

解放思想、创新工作思路、转变工作作风,

加大监督检查工作力度,认真负责,扎实有效的做好监事会的各项工作,为实现公司经济新的更大发展作出应有的贡献;

为公司顺利转型及三步走战略的实现保驾护航。

三、监事会年的主要工作思路。

。紧紧围绕公司年度股东会确定的各项工作奋斗目标和工作任务,围绕中心,服务大局,解放思想,

坚定信心,积极主动、认真负责做好各项工作。要不断提高工作质量,积极发挥主观能动性,主动谏言献策,

为顺利实现公司年转型升级和各项奋斗目标,努力营造奋发有为、开拓创新的浓厚发展氛围。

。严格依照《公司法》和《公司章程》依法照章办事。为进一步规范公司的各项规章制度,

提出意见和建议,要通过列席董事会会议,定期召开监事会会议等有效途径,就全体股东、广大员工普遍关心的热点、难点问题,进行认真的调查研究,

及时向董事会提出意见和合理化建议。对公司的重大决策、生产经营管理、财务管理等方面的工作,充分发挥好监事会的监督、保证职能和作用,促进公司决策程序的科学化、民主化、规范化,推动公司经济平稳较快发展。

。积极主动协助、配合董事会做好股东提案、督办工作,切实维护好全体股东和广大员工的合法权益。

。坚持定期检查财务工作,认真听取生产经营,企业管理等各项工作的汇报,

及时提出整改意见和合理化建议,

推动各项工作健康、有序、高效的运行。

。大力加强监事会的思想、组织、作风建设,努力提高监事会的履职能力、监督、议政工作水平,促进监事会工作创新能力的提高,

增强监督检查的效果,认真履行好监事会的工作职能,为促进生产经营、加快改革与发展步伐起到保驾护航作用。

监事会诚恳希望全体股东、广大员工对监事会的工作提出宝贵意见。

各位股东、列席代表,年度股东会提出了年及今后一个时期的宏伟战略发展奋斗目标和主要工作任务。让我们在公司党委、董事会的坚强领导下,以党的大及届三中全会精神为强劲动力,

认真贯彻本次股东会议宗旨,统一思想、提振信心、凝心聚力、团结拼搏,以高度的主人翁责任感和紧迫感,全身心投入到公司转型升级及各项工作任务中,

为全力实现年的各项奋斗目标,

胜利实现全面建设新历史重任而努力奋斗。

董事长先生、各位董事、监事:

根据《公司法》和《公司章程》赋予的职责,

我受监事会委托向大会做年工作报告,请予审议。

一、对公司年工作评价

年是公司确立的“技术与管理年”,也是生产经营和基础管理工作取得显著成绩的一年。公司在董事会的正确领导下,通过经营班子卓有成效的工作和全体员工的一致努力,克服了价格低迷和市场疲软带来的不利影响,

较好地完成年任务目标,综合管理工作正在步入健康、有序的良性循环。报告期内,

监事会通过审查会计报表和实施日常监督,对年度工作有以下评价。

(一)对董事会工作评价

年,监事会增强了监督工作的力度和水平,列席了一届十六次会议以来的历次议事会。

监事会认为:过去的年,董事会及各位董事履行了法律和公司章程赋予的职责,积极应对市场变化,调整产品结构,以挖潜增效为突破口深化内部改革,

做出的强化内部监审和新上小方坯项目等一系列重大决策,思路清晰、富有成果,把握住了公司发展的正确方向,对引领公司战胜金融危机影响、提升企业的综合管理水平起到积极作用。

(二)对经营班子工作评价

年,公司经营班子认真贯彻了董事会有关决策部署,

以挖潜增效为动力,

眼睛向内苦练内功,工作上积极进取,

全面完成年初既定的“不亏损”目标,各项工作上了一个新的台阶。

、年主要业绩

)经营业绩方面。

全年共完成营业收入亿元;在降本、挖潜增效亿多元,消化年潜亏亿多元的基础上,

实现净利润亿元。截止年月日,

公司资产总额亿元,同比增长%,

股东权益总额万元,

资本增值率%。

)生产经营管理方面。主要产品产量克服前五个月限产因素影响均比年有所增长,

其中:烧结增长%;球团增长%;生铁增长%;钢坯增长%,

板材增长%,均创投产以来新的记录。成本管理上积极发挥主观能动性,

开展对标挖潜和质量攻关,抓住了原料价格下降有利时机,

在降低采购成本的同时,降低可控费用,优化炉料结构完善成本考核,与年相比成本大幅下降。其中:烧结成本下降%;

球团下降%;生铁下降%;钢坯下降%,熔炼费下降%;

板材下降%;轧制费下降%。产品销售方面年板材市场价格严重下滑,是钢铁产品利润最低的品种之一,

同时板材需求量急剧减少。在这种情况下,公司积极调整产品结构扩大销售渠道,

全年板材销售.万吨,

同比增加.%,

销售板坯.万吨,同比增长%,

新增加生铁销售.万吨,新增方坯销售.万吨,保证了公司正常运营和利润目标实现。

)设备管理和技术改造工作。年,

公司大力加强设备工艺管理,完善管理制度,开展技能培训,组织设备联查,摸清设备底数。

围绕节能减排加大了二次能源回收力度,实施了节能灯具、变频器等节能技术改造。各工作部也围绕工艺改进和降低成本,先后完成烧结消化器、竖炉烘干机加振打等余项工艺技改,优化了生产工艺,

促进了生产效率提高。

)质量管理和产品开发工作。

紧紧瞄准市场需求,加大了新产品开发力度,顺利通过了和认证年度审核,取得和通过了多国船级社认证和检验,成功开发欧标非合金结构钢、高层建筑结构钢、低合金结构钢和高强度钢,

桥梁板等新品种。另外,通过生产和试验相结合的方式,

先后进行了普碳、低合金、高强船板、欧标非合金结构钢、厚度方向性能钢板等品种的正火试验,取得了预期的成果。

)工程建设。为增强市场适应能力、优化产品结构项目,

该项目月日开槽月日热试成功,基本按预定工期投产。此外#转炉、炉、#连铸机、铁水预处理等一批项目也正在积极谋划建设中。

)体制改革。

为了理顺管理职能,适时成立了企业管理部和劳动人事部,对强化企业管理职能和工资人事改革奠定了基础。设立了监审办公室,

强化了公司对采购物资价格、质量的监管水平,

统一了公司招投标工作管理,一定程度上理顺了管理体制,加强了内部控制,为企业杜塞漏洞和提高企业效益创造了条件。

)基础管理工作有所加强。

年,公司继续完善设备、安全、环保、质日记大全量管理的建章建制工作,专业管理水平逐步提高,党政和工会工作密切配合,围绕企业化中心任务齐抓共管、密切协作,

特别是全面深化了活动,开展质量攻关、夺标竞赛等活动,

明显改善了现场工作环境,

促进了生产技术指标和经济效益的提高。

、目前经营管理中存在的矛盾与问题

)主要经济技术指标与先进企业存在差距。年公司的主要技术指标参数不断优化,

与年同比取得了较好成绩,个别指标甚至走在行业前列,值得肯定。但横向比较来看,高炉的原料矿石消耗、焦比煤比、利用系数等,

转炉的金属料消耗、工序能耗、利用系数、动力介质消耗等指标尚存改进空间,炼钢熔炼费、轧钢轧制费差距较大。另外,

期间费用中的运输费和劳务费等可控指标超过部门预算,

销售费用年度计划数与实际发生数脱节,

失去计划控制作用,可控费用指标存在分解不彻底和责任不够清晰的问题。年吨钢成本降低较多,

这与采购成本下降以及消化部分没有纳入公司核算范围的中间物料和二级库存物资不无关系。

由此反映出提升操作水平,加大挖潜增效力度犹为必要。

)财务状况不稳,资金缺口严重,

与技改和工程项目投资产生矛盾。

主要表现在过高的负债率和不合理负债结构。由于金融危机和投资计划性的影响,全年营业收入同比下降%,经营现金净流量仅为万元,

不仅不能满足一期及配套工程亿元资金缺口,也难以弥补每月余万元的利息负担,资金状况令人堪忧。与此同时,

公司现有资产的效率没有充分发挥,

后续在建项目急需投资,

资金缺口严重,再融资压力很大,对进一步扩大生产规模,实施技术改造和工程项目建设形成资金瓶颈。特别是严峻的现金流形势,

已经直接影响到日常支付,不仅使公司声誉受损,更提升了采购价格,

影响到今后正常的生产经营。

)职能管理需要继续提高。安全管理上,

全年发生电缆放炮、连铸机卧坯等设备事故次,发生氧压机故障、高炉不顺等各类生产事故起新学期新打算作文,特别是发生的工伤工亡事故,不仅影响了正常生产秩序,企业经济利益和声誉也受到一定影响。

生产管理上,由于计划外板材与不合格板材生产导致价格差异,给公司造成一定的经济损失;合同兑现率不高,

一次成材率波动,说明职能部门在组织管理上和协调配合能力存在差距,

直接影响到公司的生产稳定和利润。钢坯二次倒运管理混乱及运费多计,

以及边角料等内部物料倒运计划与审批把关上的一些纰漏,反映了我们在生产组织、计划调度和职能把关方面存在着差距。

计划预算管理上,无论是采购计划、还是设备检修、技术改造项目安排,都存在着计划滞后现象,

甚至缺乏计划,

项目审核和执行过程粗放不严格,不利于公司总体控制。

如:从上报数据看,

板材垫木采购进货数大于计划数,*垫木采购价格不合理;仓库积压电缆万米,积压电阻器箱,还有减速机、车轮组等积压物资,

而新的采购计划数量控制也滞后。由此说明公司在计划管理上需要进一步加强。

设备和检修管理上,各工作部不同程度存在着检修人员素质和检修质量不高的问题,设备完好率水平需要持续改进,

锻炼和培养检修人员,稳定检修队伍,提高以我为主的检修模式,提升大中修、技术改造能力,

减少外委项目,需要公司和职能部门去认真研究解决。工程和技改项目管理上,欠缺周密的计划性和有效的监督制约。

个别部门从成本和部门利益出发,利用技改、外修和日常维修规避成本考核。工程项目的规划、计划审批、前期准备、队伍招标、质量工期费用控制、验收等各个环节均需加强,尤其要加强验收环节工作。

如:工程分项验收与总体验收没有按照程序去组织,施工队伍采取各个击破的办法签字验收,失去验收作用。

财务管理上,对钢铁料等中间物料的核算不够细致,个别工作部利用中间料调节成本,间接影响成本控制,

一期工程甲供料底数不清影响到工程结算和资产结转,长期挂账应收、预付款清理不及时,

特别是个别报表数据异常得不到及时处理等,影响到报表信息的可靠性和可比性。

)数据信息方面比较混乱。

由于数据接口和统计口径不一致,造成的财务、经营和工作部数据差异的问题没有得到根本改善,直接影响到财务核算的效率和准确性,

甚至影响到经营决策。整个信息系统缺乏有效指挥协调,销售与收款、采购与付款、生产与存货等各个循环体系,缺乏内部核对、监督核查程序,没有合理统一的、可操作的制度规范,

不能及时准确反馈数据信息。

)公司制度执行力和基础管理工作需要继续加强。年的考核工作在企管部组织下坚持了定期的检查和责任制考核汇总,

但是经济责任制考核的严肃性、及时准确性相对薄弱,

存在考核指标设计、考核体系建立不够完善和执行效果不理想等问题。责任制考核是对公司决策执行力的评价,是保障公司实现其目标任务的重要防线,

如果考核工作跟不上,势必会带来工作漏洞,而有效的考核工作,

最终都将直接反映到公司的经济效益和管理素质上来。此外,在基础管理工作中,各部门之间还存在着本位主义思想,

造成工作协调配合不力。以上问题,

需要通过不断加强责任制工作考核,

进一步深化企业内部改革,完善配套措施去逐步落实,

以全面提升全公司的执行能力。

、监事会提出的改进建议

年公司各项工作取得了成绩,是不争的事实。但是,管理无止境,

在我们的生产经营管理中,仍然存在着这样那样的问题,

甚至还有薄弱环节,与先进企业相比还有一定差距。鉴于以上情况,

监事会向本次会议提出如下建议。

)强化公司财务管理工作,加强企业风险管理。切实重视财务管理工作,

控制公司财务工作节奏,

有范围地明确财务数据信息,分析资金使用方向,做好市场预测和财务预算管理,合理计划未来财务走向,逐步缓和财务矛盾。

严格执行企业会计准则,理顺财务管理体系,

保证财务信息的可靠性。

注重发挥好现有的资产效益,完善资产管理,

想法改善资金流的现状,积极开拓融资渠道,

改善资本结构。本着“量入为出减少风险”的原则,

谨慎投资决策,科学使用当前资金,合理解决各个基建项目投资与资金缺乏的重要矛盾,

提醒公司有计划的使用、筹措资金,防范未来财务风险。

)加强各项考核工作,强化公司执行力,加强遗留问题解决。

在确定年公司总体目标基础上,严格落实经济责任制考核办法。分解成本费用,控制考核过程,透明考核结果,

强化执行能力,防止虎头蛇尾。

要强化管控部门的考核职能和作用,细化各职能考核方法。

要加强沟通协调,互相理解支持,特别要理顺财务、机动、企管和监审等部门之间以及与相关部门之间的关系。

公司各部门要统一思想,自觉服从企业大局,提高工作质量,全面提升公司各方面的执行力。

要着力解决以往和当前重难点问题。包括:作准做实产品成本,提高决策可靠性;

细化成本费用;二级库核查要纳入公司统筹管理;积极处理积压物件盘活资金、核实库存,解决备品备件库存数据和财务数据不相符问题;对于以前形成的物资多采或高价物品调查落实责任,

由公司统一处理;核实一期工程结算甲供料,并严格今后工程结算审核程序;加强工程签证变更和施工现场管理工作,

规范项目管理,做好项目投资的预结算管理工作等等。

)强化公司计划管理工作,有节奏地安排公司正常事务。

公司年制定了生产经营计划目标,财务预算也有管理计划,

但以往在执行上都有变化,

计划赶不上变化快,这就要求我们做好计划的动态管理。年,公司的工程及技改项目,

在组织中不能按照事前商定的安排执行,总有工作不到位的地方影响工作进度。物资设备采购上也有点手忙脚乱,有时没图纸有时缺技术协议就招标,造成丢项或考虑不周,

这些都是事前计划不到位形成的。所以,不管是工程项目还是技改项目,

不管公司主管还是工作部主抓,不管是生产计划还是财务资金计划,

相关部门事前都要沉下心研究透彻,制定切实可行的计划,

然后按部就班按时完成。而且还要分工明确,

设立项目负责人总体执行,

责任和权力一块担,避免慌乱事倍功半。即使临时性的任务,也应当专人负责简单计划执行。包括采购、生产、销售之间的计划与执行的协调,

从计划到实际实施均要纳入到可控可管的有序范围之内。

)继续加强公司基础管理工作。继续加强基础管理工作,深化现场管理和信息数据管理,

解决现场数据采集时点、口径、内涵及名称等方面一致性的问题,

统一公司相关部门之间数据信息,最起码在公司内部,

或者说为公司领导决策,提供真实可靠的数据。

避免在核对数据时,各找各的理由,各说各的出发点,

各说各的角度,就是数据核对不上。因此,要以新上销售物流系统和设备物资采供系统为契机,

对数据信息系统进行流程改进,增强管控直观性,

简易操作使用方便,保障数据信息流的高效、准确。要及时体现生产信息,规范产品入库数据,明确产品合格率和合同兑现率,

以便产品销售和组织生产,方便考核分清责任,

解决公司生产销售瓶颈。要加强工程及技改项目完工验收工作,按照国家规定确定竣工日期,对照合同正确结算,

规范投资项目各方面管理。注重财务结算审计,按照合同约定和相关原始结算资料,

客观实际公正结算,根据签批手续各负其责,谁出问题谁担责任,

并严肃处理。要合理对标,科学分配公司人员结构,科学定岗,分配各部合理人数,

学习研究国家相关规定,合理确定干部职工的劳动强度,不能以习惯来核定工作内容,

要考虑工作付出与回报的对称性,提高工作效率,促进公司生产发展。

要严肃物资使用和替换程序,加强废旧物资管理,统一公司各部门废旧物资上缴工作,明确主管部门统一全厂所有废旧物资回收买卖,

结合保卫、机动等部门,建立可操作规章制度,为公司挖潜增效创造效益。

)继续强化公司思想教育工作。继续重视企业文化建设,

按照公司确定的精神宗旨,加大宣传教育,

扎扎实实创办几次范围较广大型活动,寓教于乐触动内心,不走形式注重实效,为生产经营营造积极向上的文化氛围。转变观念不忘公司性质,

体现合营企业特色,不论在双方股东企业的职位待遇多少,只说在公司贡献有多大,

建立教育惩戒机制,发挥监察、纪检等部门作用,

在公司内部建立能上能下的激励机制,活跃思想确定精神导向,发挥广大职工自下而上促进公司发展的动力。解决部门之间本位主义、互相推卸责任等错误思想,

转变理念,

增加工作范围外延,互相体谅帮忙,

服从大局考虑大家,切实考虑公司整体利益。

二、年监事会工作回顾

年,监事会按照年初确立的工作思路与目标,

不断加强队伍素质建设,改进工作方式、方法,

通过日常监督与专项检查的形式,紧密结合公司实际工作,

依托财务及其它报表信息进行对比分析,及时发现问题,注重协调落实,

注重以服务代监督,正确行使监事会相关职能。

、初步建立监事会会议制度,加强监事之间及与公司部门之间沟通协调。年,

我们紧密联系监事会的其他两名监事,定期沟通交流公司有关情况,组织相关会议并与监事会办公室人员布置交流监事会有关工作,结合董事会决议,落实了解相关事宜进展情况。

分别于月日、月日,就等问题,分两次听取了机动部和财务部等相关人员汇报沟通。于月日,就公司经济纠纷处理情况进行了了解,

就监事会的工作方向与着眼点,以及公司合同管理、经营风险等议题进行了研究交流。

、加强日常监督,注重专项调查。在董事会和经理层各位领导的工作支持下,监事会列席了董事会年度会议和每月议事会议,

参加了公司的调度会及其它会议,了解了公司的一些情况。

同时,通过各部门的相关报表的信息,帮助了日常监督职能的发挥。

全年出具各类调查分析报告份,

提出书面议案项,对公司财务、生产经营管理和内部管控中存在的问题,提出了改进意见。

成立监审办以后,监事会结合监审办工作性质,积极参与了招投标监督和价格合同监督,对促进监督视角前移,

防止出现重大偏差起到积极作用。

、认真组织监督检查,强化协调落实。不论公司安排和监事会的工作要求,对于监督检查事项一律遵守公开透明原则,

实事求是认真调查。年,

公司安排对钢坯倒运费管理的调查,

以及监事会办公室自己组织的轧辊采购和垫木采购执行检查、边角料加工费结算问题调查、循环水处理费用情况调查,还有仓库电缆、电阻器等物资积压情况调查、内部结算程序和招投标管理调查等等,都是通过了解实际情况、掌握一手资料、与其他单位对比等一系列调查活动,

客观反映问题。同时要强化落实,

一经调查清楚,无论理解与否,都要督促相关部门进行处理解决。

以上调查事项,钢坯倒运和边角料加工费结算问题有关部门已经拿出处理意见初稿,

其他事项已经改进落实。

、创新工作机制,改进监事办内部管理。监事会在坚持以财务监督为中心同时,不断改进财务报表审核方法和物料平衡分析水平,

每次报告着重点各有不同,逐步提高报告实用性和及时性。另外,通过创新工作思路,

加强了公司基础数据收集和转换工作,建立监事会内部信息系统,了解公司内部相关情况。

通过建立了铁钢轧生产日报转换系统,

及时了解各工作部生产技术指标及其变化情况和工作动态;通过建立了每天各种物料进、出厂数据和中间料磅单数据统计系统,以及时掌握适时数据,核对偏差发现存在的问题和及时了解落实,

增强了当期监督能力;通过建立了原辅料化验结果每月数据统计,以了解原料质量波动情况,并与统计、结算部门抽查核对;通过每月搜集各部门商品销售数据和盘点数据,

对产品销售和票据流转、原辅料产品库存进行了有效监督。

以上数据转换,

按月编制成册向主要领导报告。此外,建立了重大经济业务、经济数据报告系统,每月报送相关资料,

改进了合同登记和招标监督统计台账。

、密切关注董事会决议事项的落实。了解和督促董事会决议是监事会工作的一项职能,年,通过听取汇报和调查了解等形式,

对董事会决议进行了督促了解,并通过考察提交了关于钢渣处理的相关报告,对钢渣加工费进行了测算,

提出钢渣合同后续处理意见。按照董事会的要求,社会化用工的改进和白灰质量价格等问题已经基本解决,

公司基础管理工作得到加强,但钢渣处理和欠款追要问题还未解决完毕,请公司抓紧时间处理落实。

三、年监事会工作要点

新的一年,公司面临的困难和问题依然存在,

改革和管理的任务很重,需要我们齐心协力,奋发有为地开展工作。

为此,监事会确立的年总体工作思路是:以落实加强和改进国有企业监事会工作的若干意见和三个配套实施办法为依托,

紧紧围绕公司年的生产经营目标和工作任务,紧密结合合营企业特点和公司管理实际,创新监事会工作方式方法;

坚持以财务监督为中心,增强当期监督的时效性和有效性,

注重协调落实,

提升监事会报告处理的效率和水平;加强对重大经营管理活动和重点部门的审计监督,关注公司重点工作开展情况,探索监事会对企业风险防范和预警机制;

切实履行法律和《公司章程》赋予的监督职责,

维护股东、职工和企业利益,保障资产保值增值。主要措施包括以下几点:

、依法完善监事会的各项监督职能,

规范公司生产经营各方面运作模式,确保监事会各项工作顺利开展。紧密结合国家政策形势和有关文件精神,

进一步学习贯彻《加强和改进国有企业监事会工作的若干意见》和三个配套实施办法,并在全公司加强宣传教育,

依据相关规定完善监事会工作职能,研究学习监事会新的工作机制,

改进公司监事会日常监督和集中检查形式,

改进监事会财务报告监督体系,加强与审计部门或纪委的工作联系,加强与董事会和经营班子的沟通协调,

建立有效的沟通渠道和方式,使监事会工作有法可依,转变干部职工思想,将被动监督变为主动要求监督。

积极参董事会与公司的有关会议,充分了解公司的生产经营状况,

继续加强对公司财务状况的监督,点面结合重点检查,

做好数据信息收集上报工作,

做好数据转换工作,规范监事会会议制度,按照《监事会工作条例》要求,按期召开定期的监事会会议,听取工作汇报,

研究监事会的工作方向,

保证监事会的各项工作顺利开展。

、以维护公司整体利益为出发点,增强主动服务意识,

落实专项调查处理结果,

监督董事会决议落实情况。监事会作为监督机构,

要维护双方股东利益,

以维护公司整体利益为出发点,主动深入部门和职工中去,多联系多沟通,

带着问题搞调研,广泛收集意见,确保监事会日常工作务实科学细致深入。针对个别职能部门及其领导履责不到位,或职工反映强烈的问题,

监事会要组织专门力量进行调查,实事求是客观公正,

查清事实形成报告,交付公司监督处理。发挥各位监事和监事办人员的工作主动性,

广泛调研集思广益,围绕企业中心工作,有的放矢地提出合理化建议。进一步融合监事办与监审办工作的协调和成果应用,

强化事前监督的水平。积极监督公司年度预算执行,监督经济责任制考核落实情况,督促公司考核体系扎实有效运作,强化公司执行力。

发挥职能作用,

紧密配合董事会工作,落实董事会相关决议,

保障相关决策顺利执行。

、强化对重要部门的监督力度,提高监事会工作人员综合技能,提升监督水平。坚持每年两次对公司财务及重要部门的审计检查工作,

了解掌握公司的生产经营和经济运行状况,探讨建立对经营班子和重点部门(绩效指标)考核评价机制,

探索对公司董事、经理及高级管理人员履职情况检查方式。

加强监事会自身建设,注重自身业务素质的提高,

要加强会计、审计、金融等业务知识的培训学习,积极开展工作交流,增强自身的业务技能,

创新工作思路方法,

提高监督水平,切实维护所有者权益。

各位领导,公司年宏伟蓝图已经绘就,

任务目标已经明确,

监事会将一如既往地支持配合董事会和经营班子依法开展工作,在年工作中,我们将严格按照国家政策和公司章程办事,按照国家加强和改进监事会工作若干意见去规范监事会的工作行为,建立有效的工作机制。

我相信:只要我们充分发挥好现有治理结构优势,牢固树立维护大局、维护股东利益的一致目标,

诚信正直、勤勉工作,就一定会战胜未来道路上的各种困难,圆满完成公司的年任务目标。

年,监事会按照年初确立的工作思路与目标,不断加强队伍素质建设,

改进工作方式、方法,通过日常监督与专项检查的形式,紧密结合公司实际工作,依托财务及其它报表信息进行对比分析,及时发现问题,

注重协调落实,注重以服务代监督,正确行使监事会相关职能。

、初步建立监事会会议制度,加强监事之间及与公司部门之间沟通协调。

年,我们紧密联系监事会的其他两名监事,定期沟通交流公司有关情况,组织相关会议并与监事会办公室人员布置交流监事会有关工作,

结合董事会决议,落实了解相关事宜进展情况。

分别于月日、月日,

就等问题,分两次听取了机动部和财务部等相关人员汇报沟通。于月日,

就公司经济纠纷处理情况进行了了解,就监事会的工作方向与着眼点,以及公司合同管理、经营风险等议题进行了研究交流。

、加强日常监督,注重专项调查。

在董事会和经理层各位领导的工作支持下,监事会列席了董事会年度会议和每月议事会议,参加了公司的调度会及其它会议,

了解了公司的一些情况。同时,通过各部门的相关报表的信息,帮助了日常监督职能的发挥。

全年出具各类调查分析报告份,提出书面议案项,对公司财务、生产经营管理和内部管控中存在的`问题,提出了改进意见。

成立监审办以后,监事会结合监审办工作性质,积极参与了招投标监督和价格合同监督,对促进监督视角前移,防止出现重大偏差起到积极作用。

、认真组织监督检查,强化协调落实。

不论公司安排和监事会的工作要求,对于监督检查事项一律遵守公开透明原则,实事求是认真调查。年,

公司安排对钢坯倒运费管理的调查,以及监事会办公室自己组织的轧辊采购和垫木采购执行检查、边角料加工费结算问题调查、循环水处理费用情况调查,还有仓库电缆、电阻器等物资积压情况调查、内部结算程序和招投标管理调查等等,都是通过了解实际情况、掌握一手资料、与其他单位对比等一系列调查活动,

客观反映问题。同时要强化落实,一经调查清楚,无论理解与否,都要督促相关部门进行处理解决。

以上调查事项,钢坯倒运和边角料加工费结算问题有关部门已经拿出处理意见初稿,其他事项已经改进落实。

、创新工作机制,

改进监事办内部管理。

监事会在坚持以财务监督为中心同时,

不断改进财务报表审核方法和物料平衡分析水平,每次报告着重点各有不同,逐步提高报告实用性和及时性。另外,

通过创新工作思路,加强了公司基础数据收集和转换工作,

建立监事会内部信息系统,了解公司内部相关情况。通过建立了铁钢轧生产日报转换系统,及时了解各工作部生产技术指标及其变化情况和工作动态;通过建立了每天各种物料进、出厂数据和中间料磅单数据统计系统,

以及时掌握适时数据,核对偏差发现存在的问题和及时了解落实,

增强了当期监督能力;

通过建立了原辅料化验结果每月数据统计,

以了解原料质量波动情况,并与统计、结算部门抽查核对;通过每月搜集各部门商品销售数据和盘点数据,对产品销售和票据流转、原辅料产品库存进行了有效监督。以上数据转换,

按月编制成册向主要领导报告。

此外,建立了重大经济业务、经济数据报告系统,

每月报送相关资料,改进了合同登记和招标监督统计台账。

、密切关注董事会决议事项的落实。

了解和督促董事会决议是监事会工作的一项职能,年,通过听取汇报和调查了解等形式,对董事会决议进行了督促了解,并通过考察提交了关于钢渣处理的相关报告,

对钢渣加工费进行了测算,提出钢渣合同后续处理意见。

按照董事会的要求,社会化用工的改进和白灰质量价格等问题已经基本解决,公司基础管理工作得到加强,

但钢渣处理和欠款追要问题还未解决完毕,请公司抓紧时间处理落实。

一、主要工作

(一)报告期内,监事会列席了年历次董事会现场会议,

对董事会执行股东大会的决议、履行诚信义务进行了监督。

(二)报告期内,监事会对公司的生产经营活动进行了监督,认为公司经营班子勤勉尽责,认真执行了董事会的各项决议,

经营中未发现违规操作行为。

(三)报告期内,

监事会认真开展各项工作,狠抓各项工作的落实。

二、监事会独立意见

(一)公司依法运作情况

报告期内,通过对公司董事及高级管理人员的监督,

监事会认为:公司董事会能够严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及其他有关法律法规和制度的要求,依法经营。

公司重大经营决策合理,其程序合法有效,

为进一步规范运作,公司进一步建立健全了各项内部管理制度和内部控制机制;公司董事、高级管理人员在执行公司职务时,

均能认真贯彻执行国家法律、法规、《公司章程》和股东大会、董事会决议,忠于职守、兢兢业业、开拓进取。未发现公司董事、高级管理人员在执行公司职务时违反法律、法规、公司章程或损害公司股东、公司利益的行为。

(二)检查公司财务情况

报告期内,

公司监事会认真细致地检查和审核了本公司的会计报表及财务资料,监事会认为:公司财务报表的编制符合《企业会计制度》和《企业会计准则》等有关规定,公司年年度财务报告能够真实反映公司的财务状况和经营成果,

北京京都会计师事务有限公司出具的“标准无保留意见”审计报告,其审计意见是客观公正的。

(三)检查公司募集资金实际投向情况

报告期内,公司监事会对本公司使用募集资金的情况进行监督,监事会认为:本公司认真按照《募集资金使用管理制度》的要求管理和使用募集资金,

募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致。报告期内,公司未发生实际投资项目变更的情况。

(四)检查公司重大收购、出售资产情况

报告期内,

公司监事会对本公司重大收购情况进行监督,监事会认为:公司向集团收购其拥有的有限责任公司%的股权及其拥有的仿膳饭庄、丰泽园饭店、四川饭店之%国有产权,程序合法,没有对公司财务状况和经营成果产生较大影响。

(五)检查公司关联交易情况

报告期内,

监事会对公司发生的关联交易进行监督,监事会认为,关联交易符合《公司章程》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规的规定,有利于提升公司的业绩,其公平性依据等价有偿、公允市价的原则定价,

没有违反公开、公平、公正的原则,

不存在损害上市公司和中小股东的利益的行为。

(六)股东大会决议执行情况的独立意见

报告期内,公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督,监事会认为:公司董事会能够认真履行股东大会的有关决议,

未发生有损股东利益的行为。

年度,是公司上市后的第一个完整年度,也是落实公司“五年发展规划”的初始之年。因此,

监事会将严格执行《公司法》、《证券法》和《公司章程》等有关规定,依法对董事会、高级管理人员进行监督,按照现代企业制度的要求,督促公司进一步完善法人治理结构,提高治理水准。

同时,监事会将继续加强落实监督职能,认真履行职责,

依法列席公司董事会,及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法性,从而更好地维护股东的权益。再次,

监事会将通过对公司财务进行监督检查、进一步加强内控制度、保持与内部审计和外部审计机构的沟通等方式,不断加强对企业的监督检查,防范经营风险,进一步维护公司和股东的利益。

各位监事:

我受监事会委托,

向大会作年度公司监事会工作报告,请予以审议。

一、对公司年度经营管理行为和业绩的基本评价

年公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和有关法律、法规的要求,从切实维护公司利益和广大中小股东权益出发,认真履行监督职责。

监事会列席了年历次董事会会议,并认为:董事会认真执行了股东大会的决议,忠实履行了诚信义务,

未出现损害公司、股东利益的行为,董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和公司《章程》的要求。年公司取得了良好的经营业绩,圆满完成了年初制订的生产经营计划和公司的盈利计划。

监事会对任期内公司的生产经营活动进行了监督,

认为公司经营班子勤勉尽责,认真执行了董事会的各项决议,

经营中不违规操作行为。

二、监事会会议情况

在年里,公司监事会共召开了次会议,各次会议情况及决议内容如下:

、年月日在公司会议室召开第二届监事会第四次会议,

审议通过了《有限责公司年度监事会工作报告》、《有限责任公司年度财务决算报告》、《有限责任公司年度报告》和《有限责任公司年度报告摘要》;

、年月日,公司召开第二届监事会第五次会议,

审议通过了《有限公司年半年度报告》和《有限公司年半年度报告摘要》。

三、监事会对年度有关事项的监督意见

、公司募集资金及使用情况:在募集资金的管理上,公司按照《募集资金使用管理制度》的要求进行。

公司于年月通过首次发行募集资金净额为元,

以前年度已投入募集资金项目的金额为元,本年度投入募集资金项目的金额为元,扣除上述投入资金后公司募集资金专户余额应为元,实际余额为元,

实际余额与应存余额差异元,原因系:

()以自有资金投入募集资金项目元,尚未用募集资金补回流动资金;

()募集资金存储专户银行存款利息收入元。目前尚未使用募集资金存于银行募集资金专户。目前募集资金的使用符合公司的项目计划,

无违规占用募集资金的行为。

、检查公司财务情况:

年度,监事会对公司的财务制度和财务状况进行了的检查,认为公司财务会计内控制度健全,会计无重大遗漏和虚假记载,

公司财务状况、经营成果及现金流量情况良好。

、关于关联交易:

()公司与公司签订的《转让协议》,公司向开发有限责任公司购买设备,转让价款万元,该项交易定价公平、合理。

()公司与有限责任公司签订了《房屋租赁合同》,公司承租有限责任公司拥有的大楼,从事出售索道票、各类旅游商品及部分办公用地。

该项交易租金价格按当地市场价格确定,定价公平、合理。

()公司与有限公司签订的两份委托进口协议,委托有限公司代理进口索道配件,

合同预算分别为元和元,

需支付的代理手费元和元,本期支付预付款元。公司子公司有限公司与有限公司签订的委托进口代理协议,委托有限公司进口人座单线循环脱开式抱索器吊箱索道,

报告期内向有限公司支付预付款元,其中包括万元代理费。上述交易按市场定价,

交易公平、合理。

()根据公司与投资有限公司签订的水电服务协议,投资有限公司为本公司提供水电服务,报告期内共支付水电费元。

报告期内投资有限公司租用本公司大巴车,共向本公司支付租车款元。

、公司对外担保及股权、资产置换情况

年度公司无违规对外担保,

无债务重组、非货币性交易事项、资产置换,也无其它损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。本监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法规政策的规定,忠实履行自己的职责,

进一步促进公司的规范运作。

以上报告,请予以审议。

*年*月底,我们农村信用联社在**市首家实行了“三长”分设工作制,

经过民主选举,我担任了监事长职务,主管稽核和纪检监察工作。

在没有现成模式的情况下,我按照监事会的职能、职责,合理设置岗位,

积极参与经营决策,

充分发挥民主监督作用,

有效控制事故案件发生,促进了信用社业务经营的稳健发展,为深化改革做了基础铺垫。半年来,各项工作进展顺利,

效果明显。现将任期以来的工作开展情况述职如下:

一、明确工作目标,改进工作方式,强化监督职能

在“三长”没有分设以前,

农村信用社实行的是内部监督机制,

对业务经营和人员行为偏重于松散的管理模式,问题的查处随意性较大。

月份监事会成立之后,我就立即组织召开监事会议,研究制定监事会工作议程,

提出下半年工作意见,把“履职责、强监督、求实效、促发展”作为整体工作的指导思想,提出了“加强队伍建设,

提供组织保障,完善监督制约机制,实现依法合规经营,

发挥民主监督作用,

促进业务健康发展”的工作原则,

并积极付诸实施。

、加强队伍建设,为监督管理工作提供组织保障。鉴于过去基层信用社稽核人员不固定,开展工作流于形式的具体情况,

监事会成立后,

*月份就确定在全辖范围内公开选拔优秀稽核人员,通过闭卷考试和资格审查,在**个报名者择优录用了**名业务精、能力高、责任心强的同志担任各社的稽核人员,稳定了稽核队伍,充实了稽核力量,

加强了监管力度,

*月份又对新选拔稽核人员进行了强化培训,进一步落实了责任目标,强化了监督职责。

、完善监督制约机制,

实现依法合规经营。半年来,我主要抓了以下几个方面的工作:一是切实加强内控制度的贯彻落实,

实行规范化管理,

使每一个岗位、每一笔业务、每一道环节都能按照规定严格执行,做到制度先行、内控优先、风险防范;二是实行责任追究。稽核队伍健全后,

在我的指导下,稽核科制订了稽核工作方案,建立起了序时稽核和专项稽核工作制度,成立了执法检查组织,

定期检查制度落实情况,专项审计重点工作,对中层干部和要害岗位人员工作变动实行离任审计,对查出的问题及时纠正和有效处置,

堵塞了风险隐患;

三是加强和改进监管方式。在序时稽核和专项稽核的基础上,采用了现场稽核和非现场稽核相结合的方式,

使信用社的业务经营和员工行为在每一个时点上都能接受监督;

四是将稽核工作置于监事会的直接领导之下,强化了稽核工作的独立性。监事会每季召开一次稽核工作会,直接从基层稽核人员中了解全辖工作中的问题和事故隐患;

五是实现了职能的三个转变,

即:由常规稽核职能向制定项目稽核职能的转变,由业务经营稽核职能向完善内控制度建设稽核职能的转变,由事后监督职能向事前预防职能的转变,在工作中突出了合法合规、安全经营和成果真实性的特点。

、建立民主议事制度,

发挥监督促进作用。一是了解社情民意,

完善民主管理职能,不仅深入基层了解,同时接触客户调查,

将各方面反馈的意见及时提交理事会、主任办公会研究解决。

**月份,还在全辖员工中组织了一次意见征询活动,共收集到涉及党建、经营管理、干部人事、员工生活福利、基层工作等方面的意见和建议*余条,为今后的管理提供了基础依据。

、加强员工法制教育,突出纪检监察工作。在人员行为管理上,紧紧围绕联社中心工作,认真履行教育、监督、惩处和保护职能,

以教育为前提,

以监督为手段,以查处为重点,不断提高全辖干部职工学法、知法、懂法、守法的自觉性,使全辖员工的政治觉悟、道德观念和法律意识有了明显提高。

、认真做好信访工作,努力化解各类矛盾。在工作中注意方式,

掌握原则,把握分寸,弱化矛盾,

协调处理问题时尽量避免负面影响。半年来,

共受理来电、来信、来访案件起,均给来访者作了满意答复。

二、抓住四个关键步骤,促进信用社健康发展

“三长”分设是现代企业对管理的基本要求,是市场经济的客观需要,

是保证企业稳健经营、实现可持续发展的必然选择,三者之间存在着相互依赖、相互监督、相互制约、相互推进的互动关系。

为了促进三者的协调,在具体工作中,我着重从以下四个方面开展了工作:

、主动参与,

加强沟通,

促进各项管理协调发展。在重大问题上,我主动列席理事会和主任办公会,参与决策和研究,及时提出建设性意见。

在贷款审查和财务费用审批上,按照审批权限,

分级安排管理人员和稽核人员参与审查,变事后监督为事前把关,并形成了一整套严密的管理制度,从源开始查堵漏洞,

为业务经营规范化提供了制度保证。

、独立执事,及时反馈,

防范问题于萌芽状态。监督管理是稳健经营的重要保障。半年来,我坚持把发挥职能作用,

加强监督检查贯穿于促进业务发展的整个过程,

并围绕中心工作,有针对性地开展了多项稽核工作。*月份组织了全辖信贷大检查,对贷款发放手续不严格、借据要素不规范、多头担保和互保,以及个人贷款企业使用等问题进行了查纠;

*月份对票据现和质贷款进行了全面稽核,针对存在的账务建立不规范、账实不相符、科目使用不符合要求及简化办理程序问题进行了现场纠正;

*月份开展了重要空白凭证管理普查,针对管理混乱问题,在与理事会和经营班子交换意见后,组织稽核科会同财务科重新规范了重要空白凭证的保管、使用、作废、收缴、销毁等操作程序。

在组织专项稽核、序时稽核过程中,我还组织安排了对联社管理费用及统筹基金、辖区固定资产购建、装修、安全设施改造和重要岗位人员离职离任的稽核,

并将稽核结果及时反馈到理事会和经营班子,提出整改建议,杜绝了重大责任事故的发生。

、强化民主管理意识,促进干部队伍建设。

为了增强领导干部清正廉洁、真抓实干、团结奋斗、开拓进取意识,我在建立每季度民主生活会的基础上,把民主评议干部形成了制度化,定期组织人员对党员干部进行民主测评,

并将测评意见汇总,

反馈给理事会和经营班子,为人事管理提供第一手资料。

不仅增强了领导干部的自律意识和危机意识,也提高了他们的责任感和实干精神,增强领导班子的凝聚力。

、做好警示教育,规范员工从业行为。在坚持每月召开基层纪检监察员例会,加强素质培训的同时,采取以会代训、个别谈话、观看教育片等形式,

突出对员工思想道德、法律法规、反腐倡廉等方面的教育,

消灭不稳定因素,杜绝种类隐患,加强了行业作风建设,弘扬了爱岗敬业精神,造就了“勤奋、敬业、忠诚、严谨、开拓”的员工队伍。

**月份举办了纪检监察业务培训班,还利用集中与分散相结合的学习方式,

组织党员干部学习了领导干部廉洁从政若干准则手册等多项党纪、政纪条规,在全辖组织了两个《条例》知识测试,并通过组织员工观看《为民书记郑培民》和《铁窗下的忏悔》等正反两方面的警示教育片,提高全员道德观念和法律意识,

使干部职工把言行合法合规落实在了自觉行动上。

三、围绕改革总体目标,积极开展各项工作

深化改革,是当前农村信用社的头等大事,

而清产核资是基础、增资扩股是关键。为了保证改革工作的顺利进行,我义不容辞的承担起清产核资协调工作,并组织了增资扩股计划的申报和央行专项票据的发行申请工作。为了做好这项工作,

我主要抓了两点:

、加强组织协调工作,

认真搞好清产核资。为了使清产核资工作能够全面认真细致地进行,

保证工作质量,在吃透政策精神的前提下,我积极与人行、监管、工商、税务、财政等部门协调,

抽调全辖主管会计、信贷会计和部分业务骨干共计**人,经过精心筹备和短期培训,划分*个工作组,

于**月**日分赴各社开展工作,

对全辖的资产、负债进行内核外查,经过汇总整理,

按照规定程序,分送各有关部门审核,

在**月底顺利完成了汇总上报工作,为下步改革工作做好了充分的前期准备。

、认真测算,周密计划,

确定增资扩股目标。

在完成清产核资工作后,我们把工作重点转移到了增资扩股计划的制定上。

根据全辖的资产负债情况,经过认真测算,核定要达到央行发行专项票据的条件,必须增资扩股*万元。

为了保证这一目标的实现,在制定《增资扩股计划》的同时,我们还与联社理事会和经营班子加强沟通,多次研究,

制定了详细的实施计划,在充分考虑动态因素的情况下,把每一阶段、每一季度的具体进度都进行了分解,确保资本充足率在每一时点都能达到条件要求,确保能够提前达到兑付央行票据的条件。

**月底已完成增资扩股计划的呈报工作,

改造申请也已完成基础材料的准备工作。

四、坚持光明磊落的工作作风,带出清正廉洁的职工队伍

多年来,

我始终坚持以马列主义、毛泽东思想武装自己的头脑,

以邓小平理论和“三个代表”指导自己的工作,用两个坚持检验自己的言行,始终把自己置于党和员工的监督之下。并教育自己的家人和身边的工作人员,坚持原则、执行制度,

牢记“两个务必”、“十个严禁”和“约法三章”,

用“八个坚持、八个反对”和“领导干部廉洁从政若干准则手册”严格要求自己,立足从小处着眼、从小处着手,“过好五关”提高廉洁从业的自觉性。不仅保持了的清正廉洁的品质,

也带出了一支高效工作、能抵歪风邪气的纪检、稽核队伍。

五、工作中存在的不足和今后打算

由于信用社改革工作刚刚起步,三长设立不久,监事会的组织机构还不够健全,

各项管理制度还有待进一步完善,我本人也刚刚完成从经营型向监督型的角色转换,工作经验还须进一步丰富和提高。进入*年之后,我计划与监事会成员一道,

进一步加强组织机构建设,建立长效监管机制,实行基层稽核员和纪检考察员委派制,

完成稽核监察工作的独立监督职能,克服基层工作人员不能管、不敢管的弊端,并通过强化培训,

使他们熟知政策,把握界限,帮助信用社加强经营管理。

同时,积极参与经营管理,搞好组织配合,

为理事会决策和经营班子工作提供有力的政策保证,促进经营决策科学化、业务管理规范化、岗位操作制度化,推动信用社实现可持续发展的目标。

尊敬的各位会员:

我代表厦门市吉安商会第二届监事会作监事会工作报告。请会员们审议。

厦门市吉安商会从第二届开始设立监事会,

监事会由监事长和二位监事组成。四年来在商会理事会和全体会员的支持和配合下,监事会依照《厦门市吉安商会章程》(以下简称《章程》)所赋予的权限,

在对理事会监督、审核本会财务收支等方面全面的履行了职责。

一、基本情况

本届商会成立以来,监事会成员出席或列席了商会理事会的全部会议。在理事会中积极的建言献策,参予理事会对商会事务的讨论、研究、布署和贯彻。

同时,

监事会注重收集商会会员对理事会的意见和建议并及时向理事会反馈。监事会不仅仅是监督理事会,在协助理事会工作上也发挥了积极的作用。根据商会《章程》的要求,本着对全体会员高度负责的精神,

监事会每个季度都对商会的财务收支情况进行严格的审核,有效的监督、检查、审核,维护了商会和全体会员的利益。

监事会认为,

本届商会理事会是很团结、很努力、很廉洁、很自律的。本届商会没有报销过一笔招待费,所有招待都是谁接待谁买单。

理事会成员时时处处以身作则,

四年来商会的每次大型活动理事会成员都踊跃赞助,保证了商会大型活动的开展。

二、监事会意见

监事会听取了财务人员关于财务收支情况的汇报,认真审阅了账册、凭证,对商会四年来的`财务收支情况进行了检查和审核。

监事会认为:商会分管财务工作的领导和工作人员严格执行了商会财务制度,认真履行了工作职责,加强了预算管理和财务监督,在经费使用的过程中做到严格控制,坚持了“一支笔”审批原则,

做到了对支出的逐笔审批,严把支出关,各项支出合理,做到了节约办会,正确组织了会计核算,

加强了对原始凭证的审核和监督。做到了出有凭入有据,

账证相符、账账相符、账实相符,保证了会计信息的合法、真实、完整。各项开支合理,精打细算,

财务运作规范,如实地反映了商会的财务状况。未出现违规违纪等现象。

四年来,

商会监事会摸着石头过河,

对商会监事工作进行了一些探索、做了一些工作。但与商会理事会和全体会员对监事会工作的要求还有很大的差距。

长江后浪推前浪,随着商会的发展和对监事会工作的更高要求,

我相信下届监事会一定会更上一层楼。

谢谢大家!

农村信用联社监事会工作报告各位领导、代表:

__年,我县联社紧紧围绕“决策、执行、监督”三权分设的制衡机制,以经营发展和改革为中心,

以风险防范为主线,

按照“监督不插手,规范不约束”的原则,依法履行监督职能,在与理事会、经营班子共同促进全县信用社防范风险、规范经营、稳健发展的同时,不断促进监事会工作进一步制度化、规范化。

在此,我代表翠屏区农村信用社联社监事会,

将__年监事会工作情况作如下报告,敬请各位同志审议。

一、二○○五年工作开展情况

一年来,我县联社监事会在_银监分局、_办事处的正确领导下,

在联社理事会、经营班子的大力协助下,认真履行工作职责,

通过全体监事会成员的共同努力,积极推进各项管理制度建设,加大稽核检查力度,开展风险防范和案件专项治理工作,认真加强对联社理事会、经营班子的经营管理活动及重大事项、重大决策进行监督,

充分发挥监督作用,

有效地促进了我县农村信用社持续健康发展。

(一)完善内部管理制度,规范监督约束机制

为了进一步促进监事会工作制度化、规范化,保证监督约束机制的的规范性,

我县联社监事会一方面不断加强自身监督机制的建设,另一方面积极推进内部各项管理制度的建设。

在全年的工作中,我县联社监事会严格按照《_农村信用合作社联合社章程》以及《监事会工作制度》、《监事会会议规则》、《监事长工作职责》和《监事工作职责》,积极开展监督工作,并建立健全监事会运行机制。__年,

监事会共召开监事会议_次、稽核工作例会_次,对稽核工作的开展情况以及稽核人员检查中发现的问题进行了讨论和总结,建立了监事会的运行机制。

同时,监事会积极推进内控制度建设,

规范监督约束机制。__年,根据业务发展和风险防范要求,

监事会积极督促和协助联社业务部门完善内控管理制度_项,其中新制定_项,修订_项,为规范操作提供了制度保障。

目前,

我县信用社内控管理制度已日趋完善,基本覆盖了所有业务品种和风险控制点。

(二)加大稽核检查力度,增强规范操作意识

稽核部门是监事会开展监督工作的一个主要平台。__年度,

监事会通过加强稽核管理,组织领导稽核部门实施大量的现场和非现场检查,

确保农村金融方针政策、法律法规和内控管理制度在我县信用社贯彻执行。一年来,我县信用社无安全责任性事故和经济刑事案件发生,信用社整体抗风险能力和干部职工的风险防范意识明显增强。

一是充实稽核队伍,

加强稽核管理。

为了强化稽核监督,

今年月,从基层社选拔了_名年轻的业务骨干充实稽核队伍,壮大稽核力量。并通过制订工作计划、分片管理、召开例会、听取工作汇报、指导稽核业务和把握工作重点等方式,

加强了稽核管理。

二是组织开展现场检查。通过常规检查与专项检查结合,加大稽核处罚力度,

规范信用社职工的操作行为,增强规范操作意识。__年度,稽核部门累计开展现场检查_社次,

比去年增加_社次。

其中,

常规检查_社次,

专项检查_项_社次。累计实施稽核处罚_人次,

罚款_元。三是指导稽核部门探索新的监督方式。一年来,通过充分发挥稽核人员的主观能动性和工作积极性,创新工作思路,

有效利用现有的计算机技术条件,开展非现场检查_项,较好地弥补了现场检查的不足,提高了稽核工作质量和效率,为进一步提升我县联社的稽核监督工作水平,

开创了一个良好的开端。农村信用联社监事会工作报告

(三)开展案件专项治理,加强操作风险防范

开展操作风险防范和案件专项治理工作,是本年度我县联社一项中心工作。

监事会高度重视此项工作。一是召开专题会议,认真学习银监会十三条工作意见;

二是成立领导小组,全面负责操作风险防范和案件专项治理工作,

下设办公室,

组织各项工作的实施,

办公室设在稽核科。三是组织开展操作风险管理调研,对各个部门、各个环节可能出现的风险点进行调查和讨论,

并形成书面报告。

监事会积极开展此项工作。一是_月_日,

组织_人对_个营业网点库存现金及往来资金进行突击检查。

二是各基层信用社由信用社主任亲自带队,以网点交叉、人员交叉等方式全面开展自查。三是_月_日至_日,组织稽核部门和业务部门对全区信用社进行全面检查。

四是把此项工作贯穿于全年工作中,

如开展内控制度清理、存款真实性专项检查、安全检查等。

监事会严肃处理违规违纪行为。对各项检查中发现的违规违纪行为,

进行了严肃处理。仅在_月_日库存现金及往来资金突击检查中就处罚处理了_人,其中行政处分_人,

稽核罚款_人,书面检查_人。

(四)监督经营管理活动,促进持续健康发展

我县联社监事会坚持做到“分工不分家,

监督不旁观,参与不干预,

互补不拆台”,积极参与理事会、经营班子的经营管理活动,并对重大事项、重大决策进行监督,有效地促进了我县农村信用社持续健康发展。

一是坚持组织原则,

维护理事会、经营班子、监事会相互团结。

监事会根据政策文件精神和有关法律法规,结合理事会、经营班子的经营方针和管理理念,积极主动完成监事会负责的各项工作,

做到工作“到位不越位,分工不分家”。

二是认真履行监督职责,定期不定期向经营班子提交各种工作报告及意见书。监事会有效地利用稽核部门,

对我县每个信用社、每个营业网点的经营活动,定期不定期进行了稽核检查,并提交各种工作报告及意见书。全年监事会向经营班子提交工作报告_份,

工作意见书_份,认真履行监督职责。

三是积极参加有关经营管理会议,并发表意见。对联社理事会、经营班子在经营活动中有关重要事项、重大决策的会议,监事会积极参加,并发表意见,

并做到参与不干预。全年监事会派员共列席理事会会议_次,贷款审批会会议_余次以及其他工作会议_次。

四是认真审查财务报表的合法性和真实性。月初,监事会精心制定了《__年度会计决算真实性检查方案》,并严格按照检查方案,对各信用社年度决算报表进行了同步检查,

对发现的问题及时予以纠正,保证了会计决算报表的合法性和真实性。

五是妥善处理监督与被监督的关系,做到互补不拆台。监事会一方面对经营活动进行严格监督,对违规违纪的行为及时进行纠正;另一方面积极开展工作研究,

提出合理化建议,促进信用社健康开展。

二、下年度工作打算

__年,

我县联社监事会将紧紧围绕“风险防范和业务发展”工作主线,认真履行监事会监督职责,重点做好以下几方面工作:

(一)加强学习,提高监督管理水平。

(二)根据业务发展和风险控制要求,

进一步加强内部管理制度建设。

(三)加大稽核检查力度,促进规范操作。

(四)开展风险防范和案件专项治理工作,

严防案件发生。

(五)认真监督理事会、经营班子的经营活动,保证合规合法经营。

依法履行了职责,

认真进行了监督和检查,

维护了公司及股东的合法权益。具体工作如下:

一、报告期内公司监事会的工作情况

__年度,公司监事会一共召开了次会议,具体情况如下:

、公司第二届监事会第九次会议于__年月日在公司会议室召开,审

议通过了如下决议:

()《关于审议<深圳市银宝山新科技股份有限公司 20__ 年度财务报告>的议案》;

()《关于修订<深圳市银宝山新科技股份有限公司章程>的议案》;

()《关于修订<深圳市银宝山新科技股份有限公司章程(草案修订稿)>的议案》;

()《关于调整公司首次公开发行股票并上市方案的议案》。

、公司第二届监事会第十次会议于__年月日在公司会议室召开,

审议通过了如下决议:

()《__年度监事会工作报告》;

()《__年度财务决算报告》;

()《__年度财务预算方案》;

()《__年度利润分配预案》。

、公司第二届监事会第十一次会议于__年月日在公司会议室召开,

审议通过了如下决议:《关于更正公司_-__年度财务报表的议案》。

、公司第二届监事会第十二次会议于__年月日在公司会议室召开,

审议通过了如下决议:《关于审阅公司__年-月财务报表的议案》。

、公司第二届监事会第十三次会议于__年月日在公司会议室召开,审议通过了如下决议:

()《关于提名盛起明为公司第三届监事会监事候选人任职资格审查的议案》

()《关于提名肖凯为公司第三届监事会监事候选人任职资格审查的议案》

、公司第三届监事会第一次会议于__年月日在公司会议室召开,审议通过了如下决议:《选举深圳市银宝山新科技股份有限公司第三届监事会主席的议案》。

、公司第三届监事会第二次会议于__年月日在公司会议室召开,审议通过了如下决议:《关于审议公司__年-月财务报表的议案》。

、公司第三届监事会第三次会议于__年月日在公司会议室召开,

审议通过了如下决议:

()《关于审阅公司__年-月财务报表的议案》;

()《关于授权公司设立募集资金存放专用账户的议案》。

二、监事会对公司__年度有关事项发表的独立意见

、公司依法运作情况报告期内,公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》的规定,认真履行职责,积极参加股东大会,列席董事会会议,

对公司__年依法运作进行监督,认为:公司董事会运作规范、决策程序符合《公司章程》及有关法律法规的规定,认真执行了董事会的各项决议,忠实履行了诚信义务;公司不断健全和完善内部控制制度;

公司董事、高级管理人员均能认真贯彻执行国家有关法律、法规、公司章程和股东大会、董事会决议,忠于职守、兢兢业业,没有发现违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为的情形。

、检查公司财务的情况报告期内,监事会定期听取公司财务人员的汇报,

同时对公司的财务情况进行询问和检查。通过对公司《关于更正公司___年度财务报表的议案》、

《__年度财务报告》、《__年-月财务报表》、《__年-月财务报表》、

《__年-月财务报表》、《__年-月财务报表》的审查,监事会认为:

公司财务行为能够严格执行《企业会计准则》、《企业会计制度》及公司财务管理制度且运作规范,符合国家财务法律、法规的规定;

大华会计师事务所出具的“标准无保留意见”的审计报告客观公正;

公司的财务报表真实客观地反映了公司的财务状况和经营成果,没有发现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

公司__年度报告的编制和审议程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定。

、检查公司的关联交易情况

通过对公司__年度日常经营行为的检查,

报告期内公司没有发生关联交易,不存在损害公司和非关联股东利益的行为。

、检查公司收购、出售资产情况

报告期内公司没有发生重大收购、出售资产的情况。

、审核公司内部控制情况公司已经建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的运行。

公司内部自我评价的报告真实,客观地反映了公司内部制度的建设及运作情况。

、对外担保情况及关联方资金占用情况

公司能够严格控制对外担保事项,没有为本公司合并报表以外的投资企业(公司无参股投资企业),以及任何其他关联方、任何法人、非法人单位或个人提供担保情形。

公司不存在大股东及其附属企业占用公司资金的情况。

、对公司内部控制自我评价的意见

根据《公司法》、《证券法》以及中国证监会、深圳证券交易所中小企业板上市公司相关法规政策规定的要求,监事会全体成员就公司__年度内部控制的自我评价报告发表如下意见:

监事会认为:公司能够根据中国证监会及深圳证券交易所有关规定,结合自身的实际情况,

建立了较为健全的内部控制体系,制定了较为完善、合理的内部控制制度,

并能得到有效执行;公司的内部控制制度符合国家相关法律法规和证券监管机构的要求以及公司实际需要,

保证了公司经营活动的有序开展,切实保护公司全体股东的根本利益。报告期内,公司不存在违反法律法规、深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》的情形。

公司出具的

《__年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制的建设及运行状况。监事会对此无异议。

__年,

监事会将积极适应公司的发展要求,

拓展工作思路,谨遵诚信原则,

加强监督力度,以切实维护和保障公司及股东利益不受侵害为己任,忠实、勤勉地履行监督职责,扎实做好各项工作,以促进公司更好更快地发展。

年,公司的监事工作在设计院的正确领导和支持下,

依照《公司法》规定的监事权限和职责,正确开展监事工作,行使监事职权,对公司全年的生产经营活动进行监督,同时,

公司紧紧围绕生产任务这个中心开展各项工作,

不断加强管理水平,加大经营和管理力度,进一步解放思想,转变工作理念,提高设计和施工质量,

各项工作均取得了较好的成绩。现将本年度的监事工作做总结汇报。

一、生产任务情况

按照《年度生产目标责任书》的内容,公司在年度的经济效益目标是万元。截至月日,

公司已圆满完成了设计院下达的生产指标,全年共完成生产任务多项,其中通过设计院承揽的生产任务近项,

独立承揽生产任务项。其中,

主要项目有:天水过境段两阶段施工图设计、三抚线三屯营至唐秦界段改建工程(第一合同段)两阶段施工图设计、曲麻莱至不冻泉安全设施设计、水运局信息化系统工可报告及设计、线靖远至会宁县扶贫公路一阶段施工图设计、全省高速公路计重收费改造施工设计、内蒙古省道线兰家梁至嘎鲁图机电设计、金(昌)永(昌)高速公路机电工程初步设计、科研所集成系统、交通厅双网改造项目、天水过境段施工平面图、挂图、武罐路三维动画演示系统制作、中川、天水路、瓜州收费站情报板施工等。

在追求生产数量的同时,公司更加重视产品的质量,严把每一个质量控制关,

做到设计施工合格率在%以上,每一名员工都具备高度的责任意识,并付诸于设计施工的每一环节,

设计施工质量稳步提高,经济效益和社会效益实现了双赢。

这其中,与公司主管领导的辛勤付出是密不可分的,全年据不完全统计,

总经理和主要经营人员半数以上的时间是在外地谈业务,

接投标,办资质,

跑市场,他们不计个人得失,为了公司的发展壮大,积极收集市场信息,捕捉工作机遇,

全年近/的休息日都是在旅途中度过的,他们的辛勤付出换来了公司今天的收益,

同时也正因为拥有这样一个凝聚力强的领导班子,才使得公司的员工队伍具有了稳定、团结、爱岗敬业的精神,才使得公司有了今天这种蓬勃发展,欣欣向荣的局面。

二、财务收支及经营情况:

年-月实现主营业务收入*万元,实现利润总额*万元,累计上缴税金*万元。

截止年月日止,

公司资产总额*万元,其中:流动资产*万元,

固定资产*万元(固定资产原值*万元),无形资产*万元;负债总额为*万元(全部为流动负债);所有者权益总额为*万元,其中,

实收资本*万元,

盈余公积*万元,未分配利润*万元。资产负债率为*%。

三、监事工作情况

依照《公司法》的有关规定,及时了解和检查公司财务运行状况,

并对公司的大额支出(万元以上)和采购予以监督,及时了解公司主管人员职务行为,

发现问题及时纠正,列席了年度召开的所有董事会和总经理办公会,并对公司重大事项及各种方案、合同进行了监督、检查,全面了解和掌握公司总体运营状况。

年度,

公司的一切经营行为,均符合《公司法》的有关规定,公司的主要经营者和领导在日常工作中均能严格按照设计院和公司规章制度办事,且能以身作则,例如报销事宜,

公司目前实行五人签字制,杜绝了一支笔签字报销,

特别是万元以上的开支采购等,均由总经理办公会讨论决定,经过税务和工商管理部门的多次审计,截止目前,未发生一起公司主管人员损害股东利益的行为和事件。

四、年度的计划和打算

年,公司监事工作将继续探索、完善工作机制及运行机制,促进监事工作制度化、规范化;坚持定期不定期地对公司董事、经理及管理人员履职情况进行检查;

加强对公司资金运作情况的监督检查,

保证资金的运作效率。

监事将严格依照《公司法》规定的监事职权行事,

不越权,不代办,掌握和了解国家政策,履行好自己的职责,

真正做到配合、协调。随着公司的发展和壮大,必要时将成立公司监事会,从而完善整体工作,

把监事职权落到实处,杜绝各类违法违规问题的发生,促进公司和谐、快速、健康的发展。

各位股东代表,大家好!

我受监事会委托,向大会作第二十次股东大会以来的监事会工作报告,请予以审议。

一、监事会工作情况

报告期内,监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》及有关法律法规的要求,

遵守诚信原则,认真履行监督职责,通过列席和出席公司董事会及股东大会,了解和掌握公司的经营决策、投资方案、财务状况和生产经营情况,

对公司董事、总经理和其他高级经营管理人员的履职情况进行了监督,

积极参与到重点项目、物资采购、工程招投标等生产经营活动中去,充分发挥监督作用,维护了公司利益和全体股东的合法权益,对企业的规范运作和发展起到了积极的作用。

报告期内,

监事会共召开次会议,会议情况如下:

(一)年召开第七届监事会第六次会议,审议并通过了包括:审议股份公司年度董事会工作报告;审议股份公司年财务决算报告的议案;

审议关于向浩元股份公司增资及合资的议案;审议关于天女股份公司搬迁情况的报告;

审议与埃及帕蒂姆公司合作在埃及建厂的情况汇报;审议关于天瑞包装材料有限公司清算情况报告;审议关于收购旭威公司在先光公司的全部股份的议案。

(二)年月召开第七届监事会第七次会议,

审议并通过了监事、监事会主席变更议案;审议通过年度监事会工作报告;

审议并通过了七届七次董事会相关议案,包括:审议股份公司董事会董事长、董事变更议案;审议股份公司名称变更的议案;

审议年利润分配方案;审议公司搬迁及补偿的议案;审议关于召开第二十一次股东大会的议案。

二、监事会对年度有关事项的监督情况

(一)公司依法运作情况

公司监事会按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等规定,认真履行职责,积极参加股东大会,

列席董事会会议,对公司的决策程序、所做各项决议的执行情况、公司董事、高级经营管理人员执行职务情况、遵守法律法规和公司《章程》的情况进行了监督。

监事会认为,公司在重大资金运作、人力资源管理及中高级管理人员执政、勤政、廉政以及涉及企业发展战略、重大重组事项、重要项目实施及重要干部任免等重大事项中,严格执行“三重一大”制度,决策程序符合有关规定。未发现公司董事、经理等高级管理人员履职时有违反法律、行政法规、本公司章程及损害股东利益和公司利益的行为。

报告期内,公司经营班子精诚团结,忠于职守、兢兢业业、顽强拼搏。加强控股企业重点项目建设;继续深化国企改革,

强化集团管控,提升行业管理水平,继续推行全面经营预算管理,深化“三降一提高”,

加大技术创新力度,积极培育高新技术企业,强化管理,

向管理要效益,进一步增强了股份公司的实力。

经过经营班子和全体员工的共同努力,

克服了经济形势的不利影响和市场竞争日益激烈等困难,股份公司保持了较好的增长水平。年股份公司实现销售收入万元,

同比增长%;利润总额万元,同比增长%(以上为合并报表数)。对此,

公司监事会给予充分肯定。

(二)检查公司财务情况

报告期内,监事会对公司财务制度及财务状况进行了检查和审核,由具有审计资格的会计师事务所对公司年年度财务报告进行了年度审计并出具了“无保留意见”审计报告,

其审计意见是客观公正的;年度公司财务报告真实、客观地反映了公司财务状况和经营成果。

财务管理、内控制度较为健全。会计无重大遗漏和虚假记载,公司财务状况、经营成果及现金流量情况良好。

(三)监事会对公司涉及出资、股权转让等重大事项进行了监督,

未发现有违反法律法规政策及程序规定的行为,

也无其他损害股东权益及公司利益的情况。

(四)公司对外担保及资产置换情况

年度公司无违规对外担保,无债务重组、非货币性交易事项、资产置换,

也无其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。

(五)继续做好对公司重点项目建设情况的监督检查工作年个重点项目均已按计划完成。

封端聚醚项目于年月下旬项目已经完成并生产。环保水墨项目通过认证许可,

年上半年开始施工,力争年下半年完成并试车生产。

磺酸项目年月开始设计建设,年月份完工并投入使用。

浩元公司对外合资合作,基于封端聚醚项目的完成,日本公司正在等待浩元公司的增股完成后对浩元公司的投资;天女集团万吨绿色表面活性剂建设项目月底已经通过市发改委组织专家的专项验收。

各位股东代表,

年本监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法规政策的规定,

忠实履行自己的职责,进一步促进公司的规范运作。

各位股东、同志们:

年,公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》和有关法律法规的规定,本着对企业、对股东和出资人负责的态度,

对公司依法运营情况、公司财务情况、生产经营情况及公司管理制度的落实情况进行了有效的监督检查,认真履行了监事会的职责。现在,我受公司监事会委托,

向年股东大会做监事会工作报告,请各位股东审议。

一、年度监事会对有关事项的独立意见

、公司依法运作情况

根据公司生产经营的实际情况和董事会的安排意见,

监事会坚持了定期会议制度。每次会议召开的程序均符合《公司法》、《公司章程》的规定,

会议召开合法有效。同时,监事会通过列席公司董事会会议,对公司财务、经营、生产管理中存在的问题及时提出了改进意见。

审议通过了《年董事会工作报告》、《公司经营工作报告》、及《生产、安全、质量工作报告》。审议通过了董事会和公司在经营管理中的重大决策和决定。

、公司财务情况

在报告期内公司取得了良好的经营业绩,基本实现了每年年初制订的生产经营计划。公司年度财务报告上反映公司的财务状况为:公司本年的累计主营业务收入万元,

累计发生管理费用万元、累计实现营业利润万元、公司累计实现净利润万元。监事会对任期内公司的生产经营活动进行了监督,认为公司经营班子勤勉尽责,认真执行了董事会的各项决议。

、公司对外担保及股权、资产处置情况

在报告期内公司未对外担保,未出现股权、资产处置等。

二、监事会对公司年度工作的整体评价

监事会认为,年,在公司董事会的正确领导下,经过全体员工的共同努力奋斗,全面实现了年初董事会制定的各项经营管理目标,

公司经营效益稳步增长,企业进入良性发展阶段。

三、目前公司存在的问题及监事会意见

、公司应进一步强化财务管理,做好财务分析,有效降低经营风险。

财务部应进一步加强对财务人员法律法规、业务知识的学习培训,以老带新、进一步提高财务核算水平。

、进一步挖掘经营潜力,提高经营效益。在保证公司正常经营稳健发展的前提下,

提高股东及投资人的收益。

、进一步加大对债权债务的清理力度,要加强对基层单位、项目部及联营合作单位管理费用的及时清缴工作。

在公司内部形成顺畅的经营管理机制。

、积极拓展经营范围,完善企业资质,

积极寻找企业新的利润增长点。

四、年监事会工作要点

年,

公司面临的困难和机遇并存,改革和管理的任务依然繁重,需要我们齐心协力,奋发有为的开展工作,开创稳定发展的新局面。

监事会确立的年的总体工作思路是:“紧紧围绕公司年生产经营目标和工作任务,加强企业风险监管,注重协调落实,加强对重大经营管理活动的跟进监督。

拓宽监督工作的覆盖面。”

、按照公司章程的有关规定,进一步监督促进公司法人治理结构的规范进行。

更加关注公司权力机构,决策机构的协调运作;

关注各位股东和投资人与公司经营团队的和谐关系;关注各级管理人员的道德修养,尽职敬业,成果业绩等。

、结合企业的具体情况,

建立完善内部审计机制,

加强审计工作。

、鉴于公司产业的不断做大做强,监事会将针对实际生产经营情况,

完善相关的监督制度,

不断推进监督常规化、系统化,促进企业规范运作。

、加强监事会自身建设,

注重监事会成员业务素质的提高。监事会将继续加强会计、审计、金融等业务知识的培训学习,积极开展工作交流,增强业务技能,创新工作方法,

提高监督水平。

各位股东:公司年任务目标已经明确,监事会将一如既往地支持配合董事会和经营班子依法开展工作,充分发挥好监督职能;

维护股东利益,诚信正直;勤勉工作,

圆满完成公司年的工作目标和任务,促进企业长足发展。

谢谢大家!

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

一、监事会对__年度经营管理行为及业绩的评价

根据《公司法》、《公司章程》、《深圳证券交易所股票上市规则》(__年修订)等相关法律、法规的有关规定,监事会从切实维护公司利益和广大中小股东权益出发,

认真履行监督职责,对__年公司各方面情况进行了监督。监事会认为公司董事会成员忠于职守,全面落实了股东大会的各项决议,未出现损害股东利益的行为。

同时,公司建立了较为完善的内部控制制度,高管人员勤勉尽责,经营中不存在违规操作行为。

二、监事会日常工作情况

公司监事会按照《公司法》和《公司章程》的有关规定,

认真地履行监察督促职能。报告期内,

公司共召开了第三届监事会第二次至第三届监事会第八次共计七次监事会会议,会议内容如下。

(一)第三届监事会第二次会议情况

会议于__年月日在北京海淀区中关村大街号层公司会议室以现场表决的方式召开,

会议审议通过的议案如下:

、《__年度监事会工作报告》;

、《__年度报告》及摘要;

、《__年度审计报告》;

、《__年度财务决算报告》;

、《关于__年度利润分配方案的议案》;

、《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》;

、《关于内部控制有关事项的说明》;

、《关于续聘__年度审计机构的议案》;

、《关于调整股票期权激励计划激励对象与期权数量的议案》;

、《关于股票期权激励计划第二个行权期符合行权条件的议案》。

(二)第三届监事会第三次会议情况

会议于__年月日在北京海淀区中关村大街号层公司会议室以现场表决的方式召开,会议审议通过的议案如下:

、《关于公司__年第一季度报告的议案》。

(三)第三届监事会第四次会议情况

会议于__年月日在北京海淀区中关村大街号层公司会议室以现场表决的方式召开,会议审议通过的议案如下:

、《关于以部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。

(四)第三届监事会第五次会议情况

会议于__年月日在北京海淀区中关村大街号层公司会议室以现场表决的方式召开,

会议审议通过的议案如下:

、《关于公司__年半年度报告的议案》。

(五)第三届监事会第六次会议情况

会议于__年月日在北京海淀区中关村大街号层公司会议室以现场表决的方式召开,会议审议通过的议案如下:

、《关于公司员工持股计划(草案)的议案》;

、《关于调整部分募集资金投资项目金额的议案》。

(六)第三届监事会第七次会议情况

会议于__年月日在北京海淀区中关村大街号层公司会议室以现场表决的方式召开,会议审议通过的议案如下:

、《关于使用自有资金投资银行理财产品和货币市场基金的议案》。

(七)第三届监事会第八次会议情况

会议于__年月日在北京海淀区中关村大街号层公司会议室以现场表决的方式召开,会议审议通过的议案如下:

、《关于公司__年第三季度报告的议案》。

三、监事会对报告期内公司有关情况发表的意见

公司监事会依据《公司法》、《证券法》,根据中国证监会《上市公司治理准则》以及《公司章程》,

从切实维护公司利益和股东权益出发,

认真履行监事会的职能,

对公司的依法规范运作、经营管理、财务状况、募集资金使用、重大投资与出售资产、股权激励计划实施与调整、员工持股计划、关联交易、对外担保、股东大会决议执行、公司内部控制评价等情况以及高级管理人员履行职责等方面进行全面监督与核查,对下列事项发表了意见

(一)公司依法规范运作情况

__年,

监事会依法列席了公司所有的董事会和股东大会,对公司的决策程序和公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了必要的严格监督,对重要事项进行全程监督。

监事会认为:公司的决策程序严格遵循了《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、深圳证券交易所以及《公司章程》所作出的各项规定,

并已建立了较为完善的内部控制制度,规范运作,决策合理,

工作负责,认真执行股东大会的各项决议,及时完成股东大会决定的工作;公司董事、高级管理人员在执行职务不存在违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。

(二)检查公司财务的情况

__年度,监事会对公司的财务制度和财务状况进行了检查。

监事会认为,公司的财务体系完善、制度健全;财务状况良好,资产质量优良,收入、费用和利润的确认与计量真实准确公司定期财务报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量情况。

不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具的__年度审计报告,确认了公司依据《企业会计准则》和《企业会计制度》等有关规定编制的__年度财务报表,客观、公正、真实地反映了公司的财务状况和经营成果。

(三)公司募集资金使用情况

对公司募集资金的使用情况进行监督,

认为:公司认真按照《募集资金专项管理制度》的要求管理和使用募集资金,公司募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致,未发现募集资金使用不当的情况,

没有损害股东和公司利益的情况发生。公司董事会出具的《关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》,经核查,该报告符合《中小企业板上市公司规范运作指引》以及《中小企业板信息披露业务备忘录第号:募集资金使用》等有关募集资金管理的规定,真实、准确的反映了公司__年度募集资金实际存放与使用情况。

(四)公司股权激励计划行权与调整情况

、__年月日,公司第三届董事会第三次会议、第三届监事会第二次会议审议通过了《关于调整股票期权激励计划激励对象与期权数量的议案》,由于原激励对象朱策亮因个人原因离职,根据《股票期权激励计划》,其已不具备激励对象资格,

同时其对应的.万份期权予以注销,注销后激励对象由名调整为名,

已授予未行权的期权数量由.万份调整为.万份。

公司监事会认为:本次调整符合《上市公司股权激励管理办法(试行)》等法律、法规和规范性文件及《公司股票期权激励计划》的规定,同意对股票期权激励计划授予对象、授予数量进行调整。本次调整后的名激励对象符合《上市公司股权激励管理办法(试行)》、《股权激励有关备忘录号》、《股权激励有关备忘录号》、《股权激励有关备忘录号》等有关规定,

其作为股权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

、__年月日,

公司第三届董事会第三次会议、第三届监事会第二次会议审议通过了《关于公司股票期权激励计划第二个行权期可行权的议案》,认为激励计划的第二个行权期行权条件满足,本次符合行权条件的激励对象与公告人员一致,本次可行权总数量为.万份。

监事会经核查,本次可行权的名激励对象与经中国证监会备案并经股东大会审议通过的激励计划激励对象名单一致。激励对象的__年度考核结果符合公司激励计划的《考核方法》规定的行权条件,其作为激励计划本次授予的第二个行权期的激励对象主体资格合法、有效。同意公司向名激励对象以定向发行公司股票的方式进行行权。

(五)关于公司员工持股计划

、根据公司第三届董事会第八次会议、第三届监事会第六次会议审议通过的关于《公司员工持股计划(草案)》的议案,

监事会认为:《公司员工持股计划(草案)》的内容符合《公司法》、《证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律、法规及规范性文件的规定,有利于上市公司的持续发展,不存在损害上市公司及全体股东利益和以摊派、强行分配等方式强制参与员工持股计划的情形。

(六)关于关联交易的情况

报告期内,本公司之子公司南京天邦生物科技有限公司与江苏省农业科学院存在万元应收债权。

经核查,该万元应收债权对公司经营无重大影响。

另,公司实际控制人邵根伙先生为支持中国农民大学办学,于本年度向公司子公司中国农民大学捐赠.万元人民币。

__年,公司未发生其他关联交易行为,不存在任何内部交易,不存在损害公司和所有股东利益的行为。

(七)对外担保情况

__年度公司无违规对外担保,无债务重组、非货币性交易事项、资产置换,也无其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。

(八)股东大会决议执行情况

__年,监事会认真履行职权,

全面落实了股东大会的各项决议。

(九)对公司内部控制评价的意见

监事会认为:公司已建立了较为健全的内部控制体系,制订了较为完善、合理的内部控制制度,公司的内控制度符合国家有关法规和证券监管部门的要求,各项内部控制在生产经营等公司营运的各个环节中得到了持续和严格的执行。

公司出具的《公司__年度内部控制评价报告》客观地反映了公司的内部控制状况。监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法规政策的规定,忠实履行自己的职责,

进一步促进公司的规范运作。

四、监事会__年度工作计划

公司监事会将贯彻公司的战略方针,

严格遵照国家法律法规和《公司章程》赋予监事会的职责,

督促公司规范运作,完善公司法人治理结构,

为维护股东和公司的利益及促进公司的可持续发展而努力工作。__年的主要工作计划有:

(一)抓好监事的学习

__年度,公司监事会成员将进一步加强自身学习,强化监督管理职能,与董事会和全体股东一起促进公司的规范运作,

确保公司内控措施的有效执行,防范和降低公司风险,促进公司持续、健康发展。

(二)加强对公司投资、财产处置、收购兼并、关联交易等重大事项的监督

上述事项关系到公司长期经营的稳定性和持续性,对公司的经营运作可能产生重大的影响,

公司监事会将加强对上述重大事项的监督,确保公司执行有效的内部监控措施,防范或有风险。__年监事会成员将认真履行好监督职责,督促公司规范运作,

通过公司全体员工的共同努力,圆满完成公司各项经营目标。

各位领导、代表:

__年,我县联社紧紧围绕“决策、执行、监督”三权分设的制衡机制,以经营发展和改革为中心,

以风险防范为主线,按照“监督不插手,规范不约束”的原则,依法履行监督职能,在与理事会、经营班子共同促进全县信用社防范风险、规范经营、稳健发展的同时,

不断促进监事会工作进一步制度化、规范化。在此,我代表翠屏区农村信用社联社监事会,

将__年监事会工作情况作如下报告,敬请各位同志审议。

一、____年工作开展情况

一年来,我县联社监事会在_银监分局、_办事处的正确领导下,在联社理事会、经营班子的大力协助下,

认真履行工作职责,通过全体监事会成员的共同努力,积极推进各项管理制度建设,加大稽核检查力度,

开展风险防范和案件专项治理工作,认真加强对联社理事会、经营班子的。经营管理活动及重大事项、重大决策进行监督,

充分发挥监督作用,有效地促进了我县农村信用社持续健康发展。

(一)完善内部管理制度,规范监督约束机制

为了进一步促进监事会工作制度化、规范化,保证监督约束机制的的规范性,

我县联社监事会一方面不断加强自身监督机制的建设,

另一方面积极推进内部各项管理制度的建设。

在全年的工作中,

我县联社监事会严格按照《_农村信用合作社联合社章程》以及《监事会工作制度》、《监事会会议规则》、《监事长工作职责》和《监事工作职责》,

积极开展监督工作,并建立健全监事会运行机制。__年,

监事会共召开监事会议_次、稽核工作例会_次,对稽核工作的开展情况以及稽核人员检查中发现的问题进行了讨论和总结,建立了监事会的运行机制。

同时,监事会积极推进内控制度建设,

规范监督约束机制。

__年,

根据业务发展和风险防范要求,

监事会积极督促和协助联社业务部门完善内控管理制度_项,

其中新制定_项,修订_项,为规范操作提供了制度保障。目前,

我县信用社内控管理制度已日趋完善,基本覆盖了所有业务品种和风险控制点。

(二)加大稽核检查力度,增强规范操作意识

稽核部门是监事会开展监督工作的一个主要平台。

__年度,监事会通过加强稽核管理,组织领导稽核部门实施大量的现场和非现场检查,确保农村金融方针政策、法律法规和内控管理制度在我县信用社贯彻执行。一年来,

我县信用社无安全责任性事故和经济刑事案件发生,信用社整体抗风险能力和干部职工的风险防范意识明显增强。

一是充实稽核队伍,加强稽核管理。为了强化稽核监督,

今年月,从基层社选拔了_名年轻的业务骨干充实稽核队伍,壮大稽核力量。

并通过制订工作计划、分片管理、召开例会、听取工作汇报、指导稽核业务和把握工作重点等方式,

加强了稽核管理。二是组织开展现场检查。通过常规检查与专项检查结合,加大稽核处罚力度,

规范信用社职工的操作行为,增强规范操作意识。__年度,稽核部门累计开展现场检查_社次,比去年增加_社次。

其中,常规检查_社次,专项检查_项_社次。累计实施稽核处罚_人次,罚款_元。

三是指导稽核部门探索新的监督方式。一年来,通过充分发挥稽核人员的主观能动性和工作积极性,

创新工作思路,有效利用现有的计算机技术条件,

开展非现场检查_项,较好地弥补了现场检查的不足,提高了稽核工作质量和效率,

为进一步提升我县联社的稽核监督工作水平,开创了一个良好的开端。

(三)开展案件专项治理,加强操作风险防范

开展操作风险防范和案件专项治理工作,

是本年度我县联社一项中心工作。

监事会高度重视此项工作。

一是召开专题会议,认真学习银监会十三条工作意见;二是成立领导小组,

全面负责操作风险防范和案件专项治理工作,下设办公室,组织各项工作的实施,办公室设在稽核科。

三是组织开展操作风险管理调研,对各个部门、各个环节可能出现的风险点进行调查和讨论,并形成书面报告。

监事会积极开展此项工作。一是_月_日,

组织_人对_个营业网点库存现金及往来资金进行突击检查。二是各基层信用社由信用社主任亲自带队,以网点交叉、人员交叉等方式全面开展自查。

三是_月_日至_日,组织稽核部门和业务部门对全区信用社进行全面检查。

四是把此项工作贯穿于全年工作中,如开展内控制度清理、存款真实性专项检查、安全检查等。

监事会严肃处理违规违纪行为。对各项检查中发现的违规违纪行为,

进行了严肃处理。仅在_月_日库存现金及往来资金突击检查中就处罚处理了_人,其中行政处分_人,

稽核罚款_人,

书面检查_人。

(四)监督经营管理活动,促进持续健康发展

我县联社监事会坚持做到“分工不分家,监督不旁观,参与不干预,

互补不拆台”,积极参与理事会、经营班子的经营管理活动,

并对重大事项、重大决策进行监督,有效地促进了我县农村信用社持续健康发展。

一是坚持组织原则,维护理事会、经营班子、监事会相互团结。

监事会根据政策文件精神和有关法律法规,结合理事会、经营班子的经营方针和管理理念,积极主动完成监事会负责的各项工作,做到工作“到位不越位,

分工不分家”。

二是认真履行监督职责,

定期不定期向经营班子提交各种工作报告及意见书。

监事会有效地利用稽核部门,对我县每个信用社、每个营业网点的经营活动,

定期不定期进行了稽核检查,并提交各种工作报告及意见书。全年监事会向经营班子提交工作报告_份,工作意见书_份,

认真履行监督职责。

三是积极参加有关经营管理会议,并发表意见。对联社理事会、经营班子在经营活动中有关重要事项、重大决策的会议,监事会积极参加,

并发表意见,并做到参与不干预。全年监事会派员共列席理事会会议_次,贷款审批会会议_余次以及其他工作会议_次。

四是认真审查财务报表的合法性和真实性。

月初,监事会精心制定了《__年度会计决算真实性检查方案》,并严格按照检查方案,对各信用社年度决算报表进行了同步检查,

对发现的问题及时予以纠正,保证了会计决算报表的合法性和真实性。

五是妥善处理监督与被监督的关系,做到互补不拆台。监事会一方面对经营活动进行严格监督,对违规违纪的行为及时进行纠正;

另一方面积极开展工作研究,提出合理化建议,促进信用社健康开展。

二、下年度工作打算

__年,我县联社监事会将紧紧围绕“风险防范和业务发展”工作主线,认真履行监事会监督职责,重点做好以下几方面工作:

(一)加强学习,

提高监督管理水平。

(二)根据业务发展和风险控制要求,进一步加强内部管理制度建设。

(三)加大稽核检查力度,促进规范操作。

(四)开展风险防范和案件专项治理工作,严防案件发生。

(五)认真监督理事会、经营班子的经营活动,保证合规合法经营。

各位股东代表,同志们:

现在,我受农商银行监事会委托,

作年度工作报告。请予以审议。

一、年的主要工作

年,农商银行监事会在省联社及总行党委的正确领导下,以改革发展为主线,

充分发挥了监事会的监督作用,协助党委抓好党风廉政建设责任制的落实,协调运用各种监督手段,开展了领导班子履职行为监督、经营风险监督、行业作风监督,

监督理念不断深化,监督能力不断提高,较好地履行了职责。

(一)加强制度保障,开展廉政建设监督。

一是组织制定了《农商银行中层管理人员述廉工作实施方案》《农商银行年建立健全惩治和预防腐败体系工作实施方案》《农商银行党风廉政建设和反腐败工作检查考核细则》《农商银行落实党风廉政建设主体责任实施细则》《农商银行兼职纪检监督员管理办法》《农商银行员工违规违章行为积分管理实施细则》等制度办法,

健全和完善了制度体系,形成了用制度管人,按制度办事的管理监督机制,

促进了各项业务合规经营。

二是认真学习贯彻省联社党风廉政建设工作会议精神,

对党风廉政建设责任目标进行了全面的分解落实,明确了责任主体,层层与各部门、各支行签订了农商银行党风廉政建设和反腐败工作责任书。

三是进一步明确了党委的主体责任和纪委的监督责任,对贯彻执行中央、省、市、区及省联社关于领导干部廉洁自律有关规定的情况作出了具体安排,坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针,切实加强了中层管理人员廉洁从业行为的监督,

督促党员领导干部自觉做到清正廉洁。

(二)加强监督机制,开展高管履职监督。

一是配合省联社党委巡视办第四巡视组,围绕领导班子成员遵守政治纪律、组织纪律、工作作风等方面开展了履职情况监督,对总行领导班子成员从德、能、勤、绩、廉五个方面进行了民主测评,测评结果均在优秀以上。

二是配合省联社考核组组织召开了党员领导干部民主生活会,总行领导班子进行了述职述廉,从“三会一层”权力运行、“三重一大”决策事项等方面进行了权力运行情况的监督,

开展了批评与自我批评,尝试了上级监督、同级监督与群众监督协同进行的有效途径。

三是坚持监事会监督和群众监督协同监督的原则,从落实中央“八项规定、六条禁令”和省委“双十条规定”、遵守党的政治纪律、履行党风廉政建设责任、业务经营管理及员工队伍建设和企业文化建设等方面,

组织召开了多层面征求意见座谈会,广泛听取了各党支部、中层管理人员及员工代表的意见建议,将意见建议原汁原味的提交到了总行党委,

有效开展了履职行为监督。

(三)加强稽核审计,开展操作风险监督。

年重点进行了序时、离任、专项、后续等方面的稽核审计工作。一是按照省联社《年稽核审计工作安排意见》制定了具体的审计方案,严格按照方案对全辖个营业网点的会计、内控、信贷、财务、账户、反洗钱等业务进行了三轮次序时稽核审计,稽核审计面达%。

二是对家支行(营业部)进行了三轮后续跟踪稽核审计,针对其中家支行共个营业网点开展了柜面业务专项审计、操作风险预警系统运行评价专项审计的后续跟踪审计工作,跟踪审计面达%。三是按照省联社抽样工作安排,对家支行共个营业网点的柜面业务操作及风险预警系统运行情况进行了专项审计,

通过以上审计,共查出违规问题笔、金额万元,

提出审计建议条。四是对总行名高管人员进行了任前审计。五是对名管理人员进行了任期(离任)经济责任审计,对其经营业绩进行了客观、公正的评价,并对其离任移交手续进行了监交。

六是对名委派会计进行了业务移交的监交工作。

(四)加强效能服务,开展行业作风监督。一是按照中央和省、市、区委的规定,结合工作实际,

对违反法律法规、制度规定、工作敷衍塞责、推诿扯皮等履职不到位和监督不力的问题,

组织开展了“不作为、慢作为”专项整治活动,

提高了全行服务效能,转变了工作作风。二是制定了农商银行年度效能风暴行动民主评议机关作风和行风实施方案,对照方案开展了行风评议工作,组织召开了年度效能风暴行动民主评议机关作风和政风行风质询会议,

对我行作风建设和效能建设的满意度进行了现场测评,满意率达.%。三是围绕工作作风和行风建设情况对各支行进行了明察暗访,发放了调查问卷,落实了整改措施,

狠抓了作风建设。四是及时对上访、投诉事件进行查证核实,加大了调查处理力度,提高了上访投诉事件的办结率。

年共受理各类来信来访及客户投诉事件件,调查处理件,执结率达%,做好了来信来访人员的思想安抚工作,达到了化解矛盾,

解决问题,提升我行形象的目的。五是组织开展了“.”金融消费者权益保护、“打击防范经济犯罪”、“远离非法集资、杜绝高额诱惑”等多种进社区为主题的金融知识宣传教育活动,提高了社会对我行的认知度。

(五)加强风险防范,开展防案控险监督。一是为了加强经营管理,防范经营风险,

规范股东行为,防止个别股东利用所持股份侵占农商银行的权益,监事会从立足业务发展的实际,

防范控制风险的角度出发,

向总行董事会提出了“关于加强股权管理的提案”,从员工股权管理、外部股东股权管理等多个方面进行了研究探讨,

提出了具体的股权管理建议。二是组织开展了案防“六户”联保监督检查工作,

落实了案防责任,与全行名员工签订了“防范案件互保责任书”,从思想上约束了员工行为,从行动上规范了经营行为,

从动态上预防了案件隐患,形成了全员联动的案防监督网络,

提高了防案控险的责任意识。三是开展了员工动态行为排查,

与各支行负责人进行了“提醒谈话”,各支行(部)上报了名员工的“动态行为排查记录表”,及时有效地掌握了员工的思想动态、行为动态、工作动态及异常动态,

通过排查,

排查出关注人员人,并进行了跟踪排查管理工作。四是从案防工作组织、制度及质量控制、案防工作执行、监督与检查、考核与问责五个方面对案防工作进行了自我评估,有效的发现了在案防工作中存在的不足和漏洞,采取了相应的措施办法,

构建了案防工作的长效机制,提高了案防工作的整体水平。五是探索机制创新,推行了兼职纪检监督员制度,

由各支行(部)推选了作风正派、敢于碰硬、敢于负责,具有一定工作经验的党员员工担任兼职纪检监督员,

义务履行纪检监察工作职责,并组织召开了兼职纪检监督员培训会议,

与名兼职纪检监督员签订了协议书,

进一步增强了监督制约机制。六是组织开展了廉洁从业征文活动,从思想上增强了廉洁从业的主动性,

提高了防范道德风险的意识。七是组织开展了员工参与民间融资和非法集资专项排查活动,全行名员工签订了拒绝参与经商办企业及民间借贷和非法集资承诺书,进一步规范了员工的从业行为,为防范案件和风险事件筑起了一道防火墙。

八是坚持“教育在先、着眼防范、防微杜渐”的案件防范工作思路,

组织名员工到甘肃省监狱开展了实地警示教育活动,听取了职务犯罪人员的现身说法,强化了教育方式,促使员工增强了廉洁自律的意识,

绷紧了廉政建设和法律的“红线”,筑牢了守住“底线”不越“警戒线”的案件防控理念。

(六)加强督促落实,开展履职行为监督。

一是充分发挥党委督查组的监督作用,着力抓好了决策督查、专项督查、批件督查、调研督查等工作,坚持把落实好党委重大决策和纪委各项部署作为督查工作重点,围绕各项主要目标任务完成情况进行专项督查,

保障各项业务的有序推进,对照领导批示开展跟踪督查,规范程序,精心核查,

切实提高了办结率,坚持对具有典型性的工作进行解剖式的调研督查,及时发现和掌握新情况、新问题,

特别对苗头性、倾向性、全局性和深层次的问题进行了调研督查,充分发挥了督查组的监督作用。二是针对动产抵押贷款出现的风险问题、各项存款下降和不良贷款上升的问题、责任贷款清收等历史遗留的问题逐项进行了督促落实,深入基层就各项存款下降、不良贷款上升及存在的各类问题和各支行负责人进行了分析、探讨,具体进行了指导和帮助,

督促收回了员工责任贷款本金.万元,利息.万元,员工消费贷款.万元,妥善处理了原和平支行违法人员王中山吸收客户股金.万元不入账的问题,

原清水支行信贷员张长瑞侵吞客户股金.万元的问题,原高坝信用社年截留债券利息收入转增给名职工的.万元股金的问题,原凉融信用社蔡国忠案件的历史遗留问题,个支行“三费”超支的问题,对违规违纪的人和“三费”超支的个支行进行了.万元和.万元的经济处罚,

纪律处分人,规范了经营行为,开展了履职行为的全面监督。

年,经过不断探索实践,监事会的工作得到了加强,

监督机制有所完善,监督意识有所提高,但还存在一些不足:一是监督实践滞后于监督理念,监督制衡作用发挥不显。二是监事会自身激励约束机制不够健全,

深入调查了解不够透彻,具体工作指导不够严谨。三是监督工作还不能完全适应新形势、新业务、新要求,

离省联社及总行党委的要求和员工的期盼还有较大的差距。

这些问题还需在今后的工作中逐步加以改进。

二、年纪委、监事会的主要工作

年是农商银行改制后的第一个完整年度,也是加快发展开拓创新的关键年,监事会要紧紧围绕中心,服务大局,

严格按照党委主体责任和纪委监督责任贯彻落实党风廉政建设和反腐倡廉工作,

积极履行岗位职责,切实发挥监督保障作用,加大违规违纪问题的惩处力度,建立责任贷款追究的长效机制,

全力推进业务创新,努力做好案防工作,为农商银行的发展保驾护航。

(一)严格履行职责,落实廉政建设。按照省联社党委和纪委的要求,加大纪检监察和稽核审计工作力度,完善纪委、监事会和纪检监察、稽核审计四位一体的监督体系,

积极协助总行党委狠抓党风廉政建设和反腐倡廉工作,严格落实党风廉政建设责任制,增强惩治和预防腐败体系建设工作合力,

完善制度和措施并举,

不断加强廉政教育,使广大党员干部时刻谨记诱惑就在眼前,

陷阱就在脚下,教训就在身边。对腐败的侵蚀时刻保持高度的警惕,

积极探索,加强对各要害岗位人员行使权力的监督,有效防止权力失控和行为失范,充分发挥纪委、监事会的监督保障作用,

切实维护制度的刚性约束。

(二)加大惩处力度,建立长效机制。今年对顶风违纪、违规放贷、无视制度规定的人和事要严肃查处,发现一起查处一起,

绝不姑息迁就,决不能让制度和规定成为“稻草人”,

要进一步加大执纪问责和惩处力度,提高震慑力;要坚持“抓大不放小,责任必追究”的原则,

进一步加大责任贷款的追究力度,以持之以恒的工作态度和常抓不懈的韧劲和耐心,用韧劲抓出成效,

用耐心抓出长效,建立责任贷款追究的长效机制;要严肃查处“冒名贷款”,

制定有效的办法和措施,铲除产生“冒名贷款”的土壤,去掉毒瘤,

堵住风险。

(三)加强沟通协调,助推业务发展。年纪委、监事会要进一步加强与总行党委董事会和经营班子之间的沟通协调,建立有效的沟通渠道和方式,

强化对决策和执行的监督,做到履职不越位、办事不错位、工作不空位,全面体现“运转协调、有效制衡”的管理理念,在管理上谋取策略,积极配合党委做好决策部署,

在经营上寻求发展,

深入研究探讨,提出切实可行的意见建议,推动各项业务的全面发展。

(四)加强队伍建设,提高履职能力。要按照“打铁先要自身硬”的要求,

加强学习,练足内功,

注重人文精神的培养,注重德才双修的教育,

增强担当意识,敢于担当,敢于监督,

保持凛然正气,

履行监督职责,改进工作作风,提高队伍自身建设,努力成为懂金融、懂法纪的行家里手,打造一支坚强有力、忠诚担当的执纪监督“铁军”。

(五)加大督查力度,保障政令畅通。

按照“围绕中心,突出重点,抓住关键”的工作思路,

以推动工作为核心,落实监督为目标,

着力抓好“五项工作”,强化“三项措施”,切实促进党委和纪委各项决策部署以及领导批办件的贯彻落实,以饱满的工作热情,

扎实的工作作风,清晰的工作思路,有效的工作措施,

加大督查力度,

在“细”字上狠下功夫,在“严”字上大做文章,在“精”字上力求突破,在“实”字上狠抓执行,强化责任意识,

严守工作纪律,发挥督查职能,保障政令畅通。

三、年经营管理工作的意见和建议

年,

总行党委、董事会、经营管理层面对存贷款利率市场化步伐的加快、同业竞争加剧的外部形势,

带领全行员工无私奉献,

攻坚克难,真抓实干,

奋力拼搏,

各项业务实现了快速发展,存贷款规模不断壮大,经营效益明显上升,资本实力、抗风险能力明显增强,

取得了很好的经营业绩,

为支持“三农”和地方经济发展做出了新的贡献,

稳固了农村金融主力军地位。

在肯定成绩的同时,我们也要清醒地看到,在发展中还存在许多困难和问题:一是业务快速发展与潜在风险相继暴露并存,个别支行经营风险没有得到有效控制,

贷款管理偏松,

不良贷款前清后增,违规放贷时有发生,

发展不平衡现象有所凸显。二是经营管理精细化要求与少数支行粗放管理的现象并存,重规模,

轻管理,注重当年经营指标完成,轻视精细化管理的长远影响在少数支行表现得还较为突出。

针对以上问题,

提出以下意见和建议:

(一)处理好发展与风险的关系,加强风险控制。

目前,

我行的发展意识强、劲头足,但个别支行出现了一些风险贷款,

随着经济下行压力、农产品价格持续低迷,农户贷款风险的可控性更加不稳定,我们要进一步强化风险管控,完善管控措施,加大排查力度,

守住风险底线,严格管控以贷收贷、以贷收息行为,从源头上防范控制风险。

(二)处理好教育与惩戒的关系,提高执行能力。要坚持学习和执行同步,

教育和惩戒并举,

惩处和鼓励结合的原则,

认真学习制度,严格执行制度,坚持制度面前人人平等,消除侥幸麻痹心理,

扎紧制度的笼子,

绷紧制度的红线,切实维护制度的严肃性和权威性,从根本上彻底摒弃习惯代替制度的状况。

(三)处理好管理与服务的关系,强化作风建设。

作风建设只有进行时,没有完成时。总行各职能部门要强化服务意识,

丢掉“官老爷”作风、“衙门”作风,增强机关为基层服务、员工为客户服务的观念,

部门经理要亲力亲为“不甩手”,机关员工要积极主动“不拖沓”,以机关作风建设带动一线服务能力建设,

加强部门之间的沟通协调,在力所能及的情况下,达到资源共享、数据共享,提高办事效率,

转变机关作风。

各位代表,同志们:

今年,我行各项经营目标明确,

工作任务艰巨,我们要在总行党委的坚强领导下,坚持党风廉政建设、业务经营两手抓,两手都要硬,以高度的责任感和使命感,

顽强拼搏,扎实工作,为完成今年的各项经营目标任务而努力奋斗!

借此机会,

祝大家新春快乐,身体健康,万事如意!

谢谢大家!

各位代表,

同志们:

受市联社监事会的委托,我向大会作报告,

请予审议,

并请列席会议的同志提出意见。

__年,市联社监事会以党的大和届_精神为指导,

紧紧围绕社员代表大会确定的工作思路和工作重点,认真履行工作职责,

与联社理事会、经营班子一道,促进本联社各项业务的持续健康发展。

(一)、积极参与和监督理事会重大决策活动

__年,监事会作为市联社的监督机构,积极参与理事会的决策过程,

并在参与中体现监督作用。一是监事会全体成员列席了每一次理事会会议,

并对有关决议提案进行认真研究和讨论,充分发表意见和建议,切实履行市联社章程赋予的工作职责。二是积极开展调研活动,

先后深入卸甲、八桥、临泽、天山等家信用社,围绕社内资金平衡运用、信贷档案动态管理、违规违纪人员思想动态、授权授信管理设想及可行性等,

进行专题调研,为理事会决策和主任室经营提供了多项参考意见。三是参与理事会的决策过程,联社理事会在推进产权制度改革、明晰产权关系、增资扩股,

在推进法人治理结构、实行科学授权授信、规范行为,在推进“三项制度”改革、建立灵活经营机制、促进发展,在稳妥落实扶持政策、申请央行票据、化解包袱,

在推进电子化建设、优化服务功能、提升形象等方面,作出的一系列重大决策,

监事会全程参与,为全市农村信用社在更高的平台上起跳,奠定了坚实的基础。监事会认为:联社理事会_年的一系列的重大决策,思路清晰、目标明确,

程序规范、合法有效,切实履行了社员代表大会赋予的各项职责,全体在岗理事能够认真履职,工作卓有成效。

(二)、全力支持、配合和监督主任室经营管理活动

__年,

根据社员代表大会和理事会确定的年度工作目标和思路,

市联社主任室切实履行职责,

组织、指导和督促全市农村信用社深化改革,

加快发展,强化管理,

不断提升金融服务水平。在主任室工作的具体运作过程中,

市联社监事会积极支持与配合,并在支持配合中发挥监督作用。监事长代表监事会按时列席主任办公会等重要活动,对于重大事项的决定和实施充分发表意见和建议,

增强决策的科学性和措施的有效性,确保社员代表大会和理事会确定的年度目标的实现。一是各项业务指标较为理想,年末各项存款、亿元,上升万元,

增幅、%,完成省联社任务的、%;

各项贷款、亿元,

增加万元,“三农”贷款万元,占比、%,完成省联社增幅任务;

全年业务收入万元,

增长率、%,综合费用率、%,实现帐面利润万元。

二是票据兑付目标基本实现,

不良资产万元,较年初下降万元,

占比、%,较年初下降、个百分点,其中不良贷款万元,较年初下降万元,

占比为、%,较年初下降个百分点;

对社员股金,按银监部门的要求,

进行了重新规范,资本充足率达、%,年底达到了申请兑付人民银行票据的要求,

已向人民银行申请兑付。

三是内控管理不断加强,

实现了“三会”运作的基本架构,完善法人治理结构,

按现代企业制度的要求,初步形成了一整套的内控管理制度,这必将在_年实施的“内控管理年”活动中,发挥积极作用。

四是服务水平明显提高,

在省联社的指导下,实现了全省数据大集中,在全辖范围内开通了储蓄通存通兑业务,

同业市场竞争能力明显增强;五是加大宣传力度,

全市农村信用社的社会影响力和知名度得到快速提升。

监事会认为:主任室一年来的工作,

通过全体班子成员以及职能部室的共同努力,

全市农村信用社和改革与发展事业取得了良好成就,

较好地完成了省联社下达的年度工作目标和任务。主任室的工作符合社员大会和理事会决议要求,运作行为扎实规范,

采取措施扎实有效;全体高级管理人员以及职能部门都能勤勉尽职,

工作成绩较为突出。

(三)、积极实施科学、有效和规范的监督

__年,市联社监事会根据章程赋予的职责和权利,

在服从、服务于全局工作中,

主动增强责任意识、内控意识、监督意识、风险意识,加强对监察审计工作的领导,扎实有效地开展检查监督工作。

围绕中心工作,

积极开展审计活动。一是转变审计观念,及时将关口前移,审计部门列席联社审贷会议,

对审贷会的权力运作过程和决议形成过程进行监督,有效防范新的`风险产生,实现由事后审计向事前防范、事中监督转移;二是改进审计方法,

增加勾对业务传票、上门核对贷款、跟踪检查贷款大户、召开群众座谈会等内容,发现问题,及时发出预警信息;三是实现审计检查资源共享,

每月定期召开联席会议,向人事、信贷、财务和资产保全部门通报检查情况,拿出规范性意见,

指定部门负责督促整改,实现三线监督,齐抓共管。_年先后对家(次)信用社进行全面审计、家进行全面大检查;

在职能部门的配合下,

先后对家、人次离任、离岗人员,

进行离任离岗审计,作出事实求是的评价;

对家单位,在历次检查中发现的问题,实施后续跟踪检查。对稽核检查过程中发现的问题,

及时下达整改措施,限期纠正,为业务的正常发展发挥了积极的指导和监督作用。

各位股东、同志们:

年,公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》和有关法律法规的规定,

本着对企业、对股东和出资人负责的态度,对公司依法运营情况、公司财务情况、生产经营情况及公司管理制度的落实情况进行了有效的监督检查,认真履行了监事会的职责。

现在,

我受公司监事会委托,向年股东大会做监事会工作报告,

请各位股东审议。

一、年度监事会对有关事项的独立意见

、公司依法运作情况

根据公司生产经营的实际情况和董事会的安排意见,

监事会坚持了定期会议制度。

每次会议召开的程序均符合《公司法》、《公司章程》的规定,会议召开合法有效。

同时,监事会通过列席公司董事会会议,

对公司财务、经营、生产管理中存在的问题及时提出了改进意见。审议通过了《年董事会工作报告》、《公司经营工作报告》、及《生产、安全、质量工作报告》。审议通过了董事会和公司在经营管理中的重大决策和决定。

、公司财务情况

在报告期内公司取得了良好的经营业绩,基本实现了每年年初制订的生产经营计划。

公司年度财务报告上反映公司的财务状况为:公司本年的累计主营业务收入万元,累计发生管理费用万元、累计实现营业利润万元、公司累计实现净利润万元。监事会对任期内公司的生产经营活动进行了监督,

认为公司经营班子勤勉尽责,认真执行了董事会的各项决议。

、公司对外担保及股权、资产处置情况

在报告期内公司未对外担保,

未出现股权、资产处置等。

二、监事会对公司年度工作的整体评价

监事会认为,

年,

在公司董事会的正确领导下,经过全体员工的’共同努力奋斗,全面实现了年初董事会制定的各项经营管理目标,

公司经营效益稳步增长,企业进入良性发展阶段。

三、目前公司存在的问题及监事会意见

、公司应进一步强化财务管理,

做好财务分析,有效降低经营风险。财务部应进一步加强对财务人员法律法规、业务知识的学习培训,以老带新、进一步提高财务核算水平。

、进一步挖掘经营潜力,提高经营效益。

在保证公司正常经营稳健发展的前提下,提高股东及投资人的收益。

、进一步加大对债权债务的清理力度,要加强对基层单位、项目部及联营合作单位管理费用的及时清缴工作。在公司内部形成顺畅的经营管理机制。

、积极拓展经营范围,完善企业资质,

积极寻找企业新的利润增长点。

四、年监事会工作要点

年,公司面临的困难和机遇并存,改革和管理的任务依然繁重,

需要我们齐心协力,奋发有为的开展工作,开创稳定发展的新局面。监事会确立的年的总体工作思路是:“紧紧围绕公司年生产经营目标和工作任务,加强企业风险监管,

注重协调落实,加强对重大经营管理活动的跟进监督。拓宽监督工作的覆盖面。”

、按照公司章程的有关规定,

进一步监督促进公司法人治理结构的规范进行。更加关注公司权力机构,决策机构的协调运作;关注各位股东和投资人与公司经营团队的和谐关系;

关注各级管理人员的道德修养,尽职敬业,

成果业绩等。

、结合企业的具体情况,建立完善内部审计机制,

加强审计工作。

、鉴于公司产业的不断做大做强,监事会将针对实际生产经营情况,

完善相关的监督制度,不断推进监督常规化、系统化,促进企业规范运作。

、加强监事会自身建设,注重监事会成员业务素质的提高。

监事会将继续加强会计、审计、金融等业务知识的培训学习,积极开展工作交流,增强业务技能,

创新工作方法,提高监督水平。

谢谢大家!

一、监事会会议情况

(一)报告期内,公司监事会共召开了八次会议,具体情况如下:

、年月日在公司会议室召开年第一次临时监事会会议,审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》、《关于公司向中国银行股份有限公司佛山分行申请综合授信的议案》、《关于公司向平安银行股份有限公司佛山分行申请综合授信的议案》、《关于公司向中国民生银行股份有限公司佛山分行申请综合授信的议案》、《关于公司向中国工商银行股份有限公司佛山狮山支行申请综合授信的议案》。

、年月日在公司会议室召开第二届监事会第十四次会议,

审议通过了《公司年度监事会》、《公司年度报告全文及年度报告摘要的议案》、《公司年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》、《年度内部控制自我评价报告》、《公司年财务决算报告》、《公司年财务预算报告》、《公司年年度利润分配及资本公积转增股本的议案》、《关于公司提请审议续聘广东正中珠江会计师事务所(特殊普通合伙)为年度审计机构的议案》、《关于公司监事会换届选举的议案》、《内部控制规则落实自查表》、《关于公司年日常经营关联交易预计的议案》、《公司年第一季度报告全文及年第一季度报告正文》、《广东德联集团股份有限公司关于会计政策变更的议案》和《关于调整增加佛山德联汽车用品有限公司新建项目投资总额的议案》。

、年月日在公司会议室召开第三届监事会第一次会议,审议通过了《关于选举广东德联集团股份有限公司第三届监事会主席的议案》。

、年月日在公司会议室召开年第二次临时监事会会议,

审议通过了《关于公司子公司长春骏耀汽车贸易有限公司及其控股企业武汉鼎盛开耀投资中心分别签订投资协议的议案》、《关于广东德联集团股份有限公司投资设立广州智造创业投资企业(有限合伙)的议案》。

、年月日在公司会议室召开第三届监事会第二次会议,

审议通过了《公司年半年度报告全文及年半年度报告摘要的议案》、《关于募集资金年半年度存放与使用情况的专项报告》、《关于公司申请上海浦东发展银行股份有限公司佛山分行综合授信的议案》、《关于公司申请兴业银行股份有限公司佛山分行综合授信的议案》和《关于公司投资设立深圳中骏易华录德联汽车产业投资基金企业(有限合伙)的议案》。

、年月日在公司会议室召开第三届监事会第三次会议,

审议通过了《关于参与投资设立上海尚颀德联汽车电子与大数据产业投资基金(有限合伙)的议案》、《关于变更部分募集资金使用用途暨向子公司增资的议案》。

、年月日在上海颖弈安亭皇冠假日酒店召开第三届监事会第四次会议,审议通过了《公司年第三季度报告全文及第三季度报告正文》、《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。

、年月日在公司会议室召开第三届监事会第五次会议,

审议通过了《关于公司申请广发银行股份有限公司佛山分行综合授信的议案》、《关于子公司上海德联化工有限公司申请中信银行上海分行综合授信以及公司为其提供连带责任担保的议案》和《关于子公司上海德化工有限公司申请花旗银行上海分行综合授信的议案》。

(二)报告期内,监事会还列席和出席了公司董事会共次、股东大会共次,

听取了公司各项重要提案和决议,

履行了监事会的知情监督检查职能。

二、监事会对年度有关事项发表的监事会意见

、公司依法运作情况

报告期内,

监事会认真履行职责,依法出席了报告期内公司召开的所有股东大会和列席了所有董事会会议。监事会认为:公司董事会能够严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及其他有关法律法规和制度的要求,依法经营,

建立了比较完善的内部控制制度体系。公司股东大会、董事会的召开、召集程序符合相关规定。报告期内未发现公司董事及高级管理人员在执行职务、行使职权时有违反法律、法规、公司《章程》及损害公司和股东利益的行为。

、检查公司财务情况

报告期内,监事会对公司的财务状况、财务管理进行了监督和检查,

认为公司年度财务报表的编制符合《企业会计制度》和《企业会计准则》有关规定,财务运作规范,没有发现虚假记载或重大遗漏。广东正中珠江会计师事务所出具了无保留意见的年度审计报告,

该审计报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。

、募集资金使用情况

报告期内,监事会对公司募集资金使用情况进行了监督检查。监事会认为公司年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告已经按照深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第号:上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》的要求编制,

如实反映了公司年度募集资金的存放和使用情况。

、关联交易情况

监事会对公司年度发生的关联交易行为进行了核查,认为:公司发生的关联交易的决策程序符合有关法律、法规及公司章程的规定,

不存在损害公司和广大中小股东利益的情形。

、监事会对公司内部控制自我评价报告的意见

监事会对董事会编制的公司《年度内部控制自我评价报告》发表如下审核意见:公司已建立了较为完善的内部控制体系,符合国家相关法律法规要求,并能够得到有效执行。

公司内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

三、工作计划

、认真学习国家有关部门制定的相关政策,提高监事会的工作能力和效率,维护好全体股东的利益。

、加强监事的内部培训学习,

提高监事会监督和履行勤勉尽职义务的意识。

一、__年监事会工作回顾

__年,监事会按照公司章程要求,围绕企业生产经营中心工作,以维护和保障股东利益为己任,

履行监督职能,参与企业各项生产经营活动,为企业发展建言献策。

按照公司章程规定的职责范围,依据集团“一建、四统一、两监督”的管理模式和集团管理标准,

履行监事会在财务监督方面的职责,着力提高公司整体管理水平。财务监督,坚持以内部审计为主,并开展专项检查,

推动了财务管理水平上新台阶。

、定期审查公司及各子公司财务报告,有计划地开展内部审计工作。__年按照集团内部审计计划的要求,内部审计小组完成了___有限公司_-__年度财务审计;

___有限公司__年度财务审计;___有限公司_~_年的审计报告传阅工作、___有限公司_-_的年财务审计报告传阅工作。审计指出了各公司在生产经营管理过程中存在的问题和不规范行为,并提出了改进建议。

、维护企业利益,

监事会加强对重点问题的审计监督。内部审计小组对中石化西北分公司、中国石油天然气股份有限公司塔里木油田分公司、新疆维吾尔自治区石油管理局、新疆爱克特流量控制技术有限公司、新疆天德诚贸有限公司、中国石油集团西部钻探工程有限公司在外资金和在外未结算产品进行核对,

并督促结清新疆天德诚贸有限公司、中国石油集团西部钻探工程有限公司尾款。

提出统一发货单据、统一名称图号等合理建议。

二、__年监事会工作要点

监事会确立的__年总体工作思路是:紧紧围绕公司__年的生产经营目标和工作任务,紧密结合企业特点和公司管理实际,创新监事会工作方式、方法;坚持以财务监督为中心,

增强当期监督的时效性和有效性,注重协调落实,提升监事会报告处理的效率和水平。

加强对重大经营管理活动和重点部门的审计监督,关注公司重点工作开展情况,

探索监事会对企业风险防范和预警机制;切实履行法律和《公司章程》赋予的监督职责,维护股东、职工和企业利益,

保障资产保值增值。主要措施包括以下几点:

(一)、依法完善监事会的各项监督职能,规范公司生产经营各方面运作模式,

确保监事会各项工作顺利开展。

依据相关规定完善监事会工作职能,建立有效的沟通渠道和方式,

使监事会工作有法可依,转变思想,将被动监督变为主动要求监督,积极参与公司的有关会议,

充分了解公司的生产经营状况,

继续加强对公司财务状况的监督,

点面结合重点检查,做好数据信息收集上报工作,做好数据转换工作。

(二)、以维护公司整体利益为出发点,增强主动服务意识,

落实专项调查处理结果,监督董事会决议落实情况。

监事会作为监督机构,

要维护全体股东利益,以维护公司整体利益为出发点,

主动深入部门和职工中去,多联系多沟通,

带着问题搞研究,广泛收集意见,确保监事会日常工作务实科学细致深入开展。紧密配合董事会工作,

落实董事会相关决议,保障相关决策顺利执行。

(三)、强化对重要部门的监督力度,

提高监事会工作人员综合技能,

提升监督水平。

坚持每年一次对集团内公司财务及重要部门的审计检查工作,了解掌握公司的生产经营和经济运行状况。

加强监事会自身建设,注重自身业务素质的提高,加强审计、企业内部管理等各方面的学习,增强自身的业务技能,提高监督水平,

切实维护所有者权益。

新的一年,

公司仍然会有困难和问题,需要我们齐心协力。监事会将一如既往地支持配合董事会和经营层依法开展工作,

在__年工作中,我们将严格按照国家政策和公司章程办事,建立有效的工作机制。

我们相信:只要我们充分发挥好现有治理结构优势,牢固树立维护大局、维护股东利益的一致目标,诚信正直、勤勉工作,

就一定会战胜未来道路上的各种困难,圆满完成公司__年的任务目标。

全体会员:

深圳市常德商会第一届监事会是在年月日深圳市常德商会第二届第一次会员大会上产生的,到今天已顺利完成了它的历史使命。现在,我受监事会的委托,向大会报告本届监事会的工作,

请予审议。

商会成立监事会,是走向规范化、制度化、民主化的需要,也是商会健康有序地发展的需要。监事会成立后,

我们主要做了以下三个方面的工作:

一、学习章程,明确职责。我们以前没有接触过监事会的工作,

不懂得相关的责任和要求,因此,我们多次组织监事会的成员集体学习、研究商会章程,明确了监事会的工作职责、权利、义务以及运行程序,为开展好工作、履行好职责打下了理论基础。

在此基础上,我们监事会的五位成员进行了工作分工,细化了工作职责、要求。

二、认真履责,

重点监督。两年来,我们认真履行监督责任,重点对理事会的工作和财务工作进行监督。

积极列席理事会的各种会议,了解理事会的工作安排,

监督其按照商会章程的要求办事,

做到程序合规。像这次新一届理事会的产生、两位执行会长的选出都是经过了充分沟通、长期酝酿、反复征求意见。经过两次常务理事会议推选、表决,

然后提交今天的会员大会通过的。商会财务是会员们很关心的问题,两年来我们分年度按时进行了财务审计。从审计的情况来看,商会的财务有章可循,

制度明确,各种开支都控制的很好,特别是在招待费这块把关很严,几乎没有不正常的开支。

三、发挥优势,

服务会员。我们监事会也是商会的一个组成部分,

工作也要围绕服务会员上来进行。监事会成立后,我们立即和秘书处一道下到会员企业去调研考察,了解企业的情况和需求,

发挥我们监事会专业人才多、知识结构实用的特点,为会员解决一些诸如财务、法律、审计、金融、维权方面的问题。

各位会员,我们监事会的工作才刚刚起步,做的很不够,

离大家的期望、要求还有很大的差距。特别是在这两年中,我一直在北京那边工作,

监事会的事情过问的少,

监事会的作用没能发挥出来,特点没展现出来,

效益未能表现出来。承蒙会员们的抬爱,

把我们推到了这个位置,

今后,

我们将努力行使职责、职权,

积极发挥作用,为共同把深圳市常德商会建设成为一流地域商会努力奋斗!

各位股东:

根据《公司法》﹑《公司章程》赋予公司监事会的职责,

我受监事会的委托,向股东大会做年监事会工作报告,请各位股东审议。

一、监事会会议情况:

(一)报告期内,

公司监事会共召开了五次会议:

、年月日,监事会召开了本年度第一次会议,

讨论了公司资产被冻结及五万元律师咨询费用途的事宜。

、年月日,监事会召开了本年度第二次会议,

讨论关于建议董事会提前或按期召开本年度第二次股东会,向股东通报公司资产被冻结和虹波苑小区成立业主委员会等问题。

、年月日,监事会召开了本年度第三次会议,通报讨论了公司中干会议关于追加一万二工程款之事,

监事会认为工程款应该按合同办,即使是因不可抗拒的因素要追加工程款,

也希望董事会按照公司章程办理,

并建议召开临时股东会决定追加工程款问题。

、年月日,监事会召开了本年度第四次会议,监事会成员质询和咨询了一万二工程的监理刘老师,关于工程款追加和房屋保温设计变更问题。刘老师说房屋保温设计变更事先没有通过他。

、年月日,监事会召开了本年度第五次会议,讨论通过了《年监事会工作报告》,审议通过了关于向股东会会议提出《关于派监事会代表列席经营班子会议》的提案。

(二)、报告期内,监事会或监事会召集人列席了公司本年度召开的一次董事会临时会,三次董事会碰头会。列席或参加了中层干部或班组长以上的骨干会。

二、监事会工作情况:

报告期内,

公司监事会仍然严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会工作细则》和有关法律、法规及的规定,

本着对公司和对股东负责的态度,认真履行监督职责,

对公司依法运作情况、公司财务情况、投资情况等事项进行了认真监督检查,

尽力督促公司规范运作。

一年来,监事会列席了公司部分董事会会议,参加了公司班组长以上的骨干会,

通过检查公司财务、抽查二级部门物管公司的财务,

抽看了综合科的账本,

对公司的财务着力进行了了解,对公司董事﹑经理执行公司职务时是否符合公司法、公司章程及法律、法规尽力进行了考察,对公司董事会、经营班子执行股东大会精神的情况进行了检查,

对公司经营管理中的一些重大问题认真负责的向董事﹑经理提出了意见和建议,对公司经营中出现的疑问提出了质询。根据一年的工作实践,监事会对报告期内公司情况向股东大会作报告:

、公司依法运作情况

公司的董事﹑经理和高级管理人员基本能遵循《公司法》﹑《公司章程》行使职权;能够按照上年度股东会上提出的工作目标开展公司的经营管理工作,

各部门完成了董事会和经营班子所制定的年度经济责任指标。但是公司董事会和经营班子没有认真贯彻落实上年股东大会精神,没有执行上年股东会形成的关于、决议,

对上年股东会上监事会提出的关于对公司年的三点建议不予重视,

没有严格按照公司法、公司章程的有关规定和相关程序进行工作和处理问题,公司董事会、经营班子没有从机制上、制度上、分配上下功夫,缺乏大胆管理的精神,公司董事会、经营班子在对一些重大问题的处理和决策忽视股东的权益,从而使得公司工作成效不大,

职工积极性不高,股东不满意的状况。

、检查公司财务的情况

从四川神州会计师事务所出具的公司年度财务审计报告基本上反映了公司的财务状况,报告表明:公司全年总收入.元,其中实现主营业务收入.元(公司本部收入为.元,

物管公司经营收入.元),营业外收入.元。公司净利润为.元(其中公司本部净利润为.元,物管公司净利润为-.元)。公司累计利润(公司本部累计利润,

物管公司累计利润)。监事会通过检查公司财务,查看公司会计账簿和会计凭证,认为虽然公司报表完整,账目清晰,

但是公司财务不能完整真实反映公司的财务状况。其原因是公司没有统收统支。监事会还对二级部门物管公司及物管公司的综合科的财务进行了检查。物管公司的财务决算报告通过了四川神州会计师事务所的审计,全年物管公司收入.元(其中的.元是茶楼交虹开公司的审计经济责任指标)。

物管公司的财务仍然没有完整真实的反映出物管公司收支情况,

以收抵资的财务处理受到了神州会计师事务所审计人员的口头警告。通过对物管公司及综合科的财务检查,咨询有关主管领导,他都不知道综合科有本独立的已收抵支的帐。监事会认为:物管公司的财务没有做到统收统支,

责任在公司领导,广大股东要求公司财务统一的问题是在上次换届时股东会上就提出来了,上年股东会上又形成了决议,

由于公司董事会和经营班子不执行决议,不进行统一管理,使得一些部门和科室有资金进行二级部门甚至科室的分配,因而引起各部门之间科室之间的相互攀比,相互不平衡,

由于分配制度的不健全,进而造成了公司职工之间、股东之间的不和谐。

、报告期内,

公司投资情况和处置资产情况

报告期内,

公司对新办的秀苑茶庄(截止年月日)共投资了.元;建设巷工程(截止年月)投资了.元;东方明珠商铺间共计.平方米,投资金额.元。

固定资产的投资为公司的发展打下了基础。

总之,监事会在年的工作中,本着对全体股东负责的原则,

尽力履行监督和检查的职能,竭力维护公司和股东的合法权益,为公司的规范运作和发展起到了一定的作用。

但是,由于主客观原因,监事会的工作不尽人意。其主要原因:一是监事会没有很好完成上年股东会所提出的工作目标,

监事工作不够大胆,监督检查不到位;

二是由于公司的经营和决策没有分离,

董事会与经营班子是两个班子一套人马,相互不能形成制约和监督,并且对一些重大问题没有按照有关规定和相关程序通过会议的形式进行决策;三是经营班子研究讨论一些重大问题时,

没有监事会代表列席有关会议,

对一些问题的决策是否规范,是否正确,监事不能很好的提出意见和建议,

监事会的工作常常处于被动的窘境。所以,

监事会认为,在过去的一年里,监事会工作不能使股东满意,有愧于全体股东对我们监事会诚挚的信赖。

在此,监事会成员诚恳接受股东的批评。

三、年监事会工作的打算和对公司年的工作建议:

当前,

我们公司面临的困难和问题很多,我们要齐心协力,奋发努力,抓住机遇,促进公司的稳定发展。

监事会将紧紧围绕公司年的生产经营目标和工作任务,

进一步加大监督的力度,

认真履行监督检查职能,以财务监督为核心,强化资金的控制及监管,切实维护公司及股东的合法权益。

、继续探索、完善监事会的工作机制及运行机制,促进监事会工作制度化、规范化。以财务监督为核心,建立完善大额度资金运作的监督管理制度,

建立监事列席公司有关会议的制度,建立对公司二级独立法人单位委派监事的制度,强化监督管理职责,确保公司资产,集体资产保值增值。

、坚持每年两次对公司、公司二级部门生产经营和资产管理状况、生产成本的控制及管理,财务规范化建设进行检查的制度。

了解掌握公司的生产经营和经济运行状况,掌握公司贯彻执行有关法律、法规和遵守公司章程、股东会决议、决定的情况,

掌握公司的经营状况。

、坚持定期不定期地对公司董事、经理及高级管理人员履职情况进行检查。

督促董事、经理及高级管理人员认真履行职责,掌握企业负责人的经营行为,

并对其经营管理的业绩进行评价。

、加强对公司投资项目资金运作情况的监督检查,

保证资金的运用效率。

、加强监事会的自身建设,积极参与在建工程项目,

办公物资采购、租房合同谈判。监事会成员要注重自身业务素质的提高,

要加强会计知识、审计知识、金融业务知识的学习,

提高自身的业务素质和能力,切实维护股东的权益。

、对年度公司工作的三点建议:一是建议对公司的财务进行统一管理,统一调度,统一核算,

全面完整的对公司各二级部门进行成本核算,增强公司的财务管理,使公司财务做到真正意义上的统一;二是再次建议公司对重大问题的决策,

特别是应该由董事会、股东会决策的问题和事项实行会议决策制度,

并做到公开、透明,

以使决策更加科学和规范;三是建议本公司董事会、监事会成员的报酬,严格按《公司法》和《公司章程》的规定,由股东大会审议决定。

在新的一年里,

公司监事会成员要不断提高工作能力,增强工作责任心,坚持原则,大胆、公正办事,履职尽责。

同时,监事会将根据《公司法》,进一步完善法人治理结构,

增强自律意识、诚信意识,加大监督力度,切实担负起保护广大股东权益的责任。

我们将尽职尽责,与董事会和全体股东一起共同促进公司的规范运作,促使公司持续、健康发展。

各位领导、各位代表:

根据支会章程赋予的职责,

我受支会第一届监事会委托,向大会报告年监事会工作,请予审议。

年,在支会各位会长、理事会与会员企业的支持、配合下,监事会本着对会员负责的态度,

认真履行章程赋予的职责,参加支会组织的有关活动,

重点对理事会执行会员大会决议、活动开展、财务收支及秘书处工作等方面进行监督检查。

我们认为,年支会在市经信委、市民政局、市贸促会等部门的业务指导和监督管理下,在理事会的带领下,各项工作有序开展、有效运行,为行业的发展做出了积极努力,

并取得了明显成效。

一、监事会自身建设

年月日一届三次监事会上审议通过监事会替补曹娴儿人选,并提交六届二次会员大会表决通过曹娴儿为我会监事会监事,

现我会有监事三名,符合章程规定,并完善了监事会工作条例;年月日六届二次会员大会上审议通过“年监事会工作报告”。

二、支会组织建设

监事会认为,支会能坚持依法依规办会,

紧紧围绕支会宗旨开展工作,关心、服务会员的意识不断增强。理事会能按会员大会提出的工作目标开展工作,定期走访会员企业,开展展览服务、贸促服务、信息服务、技术服务、组织免费培训,

得到了会员的好评。监事会认为:支会领导班子团结协作,

是肯奉献、有担当的好班子,在人事安排和重大活动开展等方面能按《章程》要求严格履行相关程序,支会的建设和管理是健康的、发展的,未发现违反纪律、法规、章程或损害支会利益的行为。

三、支会财务收支工作

年监事会对支会财务工作进行了实地监察、审核。

认为:支会财务开支能严格执行《民间非营利组织会计制度》和财务管理办法,

按时编制财务报表,

本年度财务收支情况清楚、管理规范、财务审批手续健全,未发现违规使用问题,各项收入支出合理合法。

对于六届四次理事会和六届三次会员大会,我们依照支会章程规定进行了全程监督并认为:六届四次理事会和六届三次会员大会的到会人数、报告审议,

决策程序合法有效。

各位股东、同志们:

年,公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》和有关法律法规的规定,本着对企业、对股东和出资人负责的态度,

对公司依法运营情况、公司财务情况、生产经营情况及公司管理制度的落实情况进行了有效的监督检查,

认真履行了监事会的职责。

一、年监事会所做的主要工作

、坚持定期会议制度,加强内部工作协调。

根据公司生产经营的实际情况和董事会的安排意见,监事会坚持了定期会议制度。

每次会议召开的程序均符合《公司法》、《公司章程》的规定,会议召开合法有效。

、加强对单位经营状况的检查,全面履行监事会职责。

二、监事会对公司年度工作的整体评价

年是公司改制后运行的第年,

也是第二届监事会开展工作的第一年。监事会认为,一年来,在公司董事会的正确领导下,经过全体员工的共同努力奋斗,

全面实现了年初董事会制定的各项经营管理目标,公司经营效益稳步增长,

企业进入良性发展阶段。

三、目前公司存在的问题及监事会意见

、公司应强化财务管理,进一步完善资金管理体制,

降低经营风险。

财务部应加强对财务人员法律法规、业务知识的学习培训,以老带新、进一步提高财务核算水平。

、进一步挖掘经营潜力,提高经营效益。在保证公司正常经营稳健发展的前提下,

提高股东及投资人的收益。

、进一步加大对债权债务的清理力度,在公司内部形成顺畅的经营管理机制。

、积极扩大经营范围,完善企业资质,

积极寻找企业新的增长点。

四、年监事会工作要点

年,

公司面临的困难和机遇并存,改革和管理的任务依然繁重,需要我们齐心协力,奋发有为的开展工作,开创稳定发展的新局面。

监事会确立的年的总体工作思路是:“紧紧围绕公司年生产经营目标和工作任务,加强企业风险监管,

注重协调落实;加强对重大经营管理活动的跟进监督;拓宽监管工作的覆盖面。”

、按照年度股东大会审议通过的公司章程有关规定,进一步监督促进公司法人治理结构的规范进行。

更加关注公司权力机构,

决策机构的协调运作;关注各位股东和投资人与公司经营团队的和谐关系;

关注各级管理人员的道德修养,

尽职敬业,成果业绩等。

、结合企业的具体情况,建立完善内部审计机制,加强审计工作。

、加强监事会自身建设,注重监事人员业务素质的提高。监事会将继续加强会计、审计、金融等业务知识的培训学习,积极开展工作交流,

增强业务技能,创新工作方法,提高监督水平。

公司年任务目标已经明确,监事会将一如既往地支持配合董事会和经营班子依法开展工作,

充分发挥好监督职能,维护稳定大局;维护股东利益,诚信正直;勤勉工作,

圆满完成公司年的工作目标和任务,促进企业长足发展。

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,

没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

年,监事会严格遵守《公司法》、《证券法》等法律法规的规定,从切实维护公司利益和广大股东权益出发,认真履行了监督职责。

监事会列席了年历次董事会及股东大会会议,并认为:董事会认真执行股东大会的各项决议,

勤勉尽责,未出现损害公司、股东利益的行为,董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的要求。

一、报告期内监事会工作情况

报告期内,公司监事会共召开了四次会议,

会议情况如下:

、公司第三届监事会第一次会议于年月日召开,会议审议通过了:《关于选举第三届监事会主席的议案》,该次监事会决议公告刊登于年月日《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网《第三届监事会第一次会议决议公告》(公告编号:-)。

。公司第三届监事会第二次会议于年月日召开,会议审议通过了:《年度监事会工作报告》、《年度报告及其摘要》、《年度财务决算报告》、《年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《年度内部控制评价报告》、《年度利润分配的预案》、《关于第一季度报告的议案》、《关于公司内部控制规则落实自查表的议案》、《关于续聘中天运会计师事务所有限公司为公司年审计机构的议案》,该次监事会决议公告刊登于年月日《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网《第三届监事会第二次会议决议公告》(公告编号:-)。

。公司第三届监事会第三次会议于年月日召开,会议审议通过了:《半年度报告及其摘要》、《年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《关于部分募集资金投资项目延期的`议案》、《关于部分募集资金投资项目终止的议案》,该次监事会决议公告刊登于年月日《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网《第三届监事会第三次会议决议公告》(公告编号:-)。

。公司第三届监事会第四次会议于年月日召开,会议审议通过了:《年第三季度报告的议案》,

公司年第三季度报告刊登于年月日《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网。

二、监事会对年度公司有关事项的监督情况:

(一)公司依法运作情况

报告期内公司依法运作,公司的决策程序符合《公司法》、《公司章程》等有关制度的规定。

公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司章程指引》等相关法律、法规的要求,规范运作,已初步建立了较为完善的内部控制制度。

监事会认为公司董事、高级管理人员均能履行诚信、勤勉义务,

没有发现公司董事、高级管理人员执行公司职务时有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为,也没有发现公司有应披露而未披露的事项。

(二)检查公司财务情况

监事会认为公司财务管理规范、制度完善,没有发生公司资产被非法侵占和资金流失的情况,公司年财务报告真实反映了公司的财务状况和经营成果。

(三)对募集资金使用和管理情况的核查

监事会认为公司募集资金使用和管理符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和本公司《募集资金管理办法》的规定,

没有违规或违反操作程序的事项发生。

(四)公司收购、出售资产情况

报告期内,公司无收购、出售资产情况。

(五)关联交易情况

报告期内,

公司发生的关联交易属于正常经营往来,其履行了必要的审批程序;

交易价格依照市场价格确定,

按照公平、合理的原则进行,没有损害公司利益的情形。

(六)对公司年度内部控制评价报告的意见

监事会认为公司建立了较为完善的内控制度,并能得到有效执行。《公司年度内部控制评价报告》全面、客观、真实的反映了公司内部控制建设和运行的情况。

(七)建立和实施内幕信息知情人管理制度情况

监事会认为,公司严格按照该制度的规定执行,对内幕信息知情人进行备案登记,

并签订内幕信息知情人承诺书,

防止内幕信息泄露。

本届监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法规政策的规定,忠实履行自己的职责,进一步促进公司的规范运作。

特此公告!