公司审计个人年度工作总结范文

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转眼间从进入银行那时算起已经满了第二年。两年时间说长不长,说短也不短。时间让我对于银行有了更加深入的了解,也让我通过自身的学习、领导和同事的教育帮助,

提升自己的业务技能,更加胜任自己从事过和正在从事的岗位工作。

年,

我作为农行的一名员工亲身感受了银行股改后又一次机构大改革,

给我们的日常工作生活带来了巨大的变化——如精细化管理、“业务知识”提升年等等,使经营部门的经营理念从过去只注重“量”的扩张转变为注运动会演讲稿重“质”的提升,以及由此带来的岗位效率、职责和员工业务水平有显著的变化。各种规章制度的出台,对于我们银行“规范经营”提出了许多更为明确和细化的要求,

工作中注重细节管理、精细化管理,针对违法违规行为,也有了更多的预防和惩戒措施。

年初,农行为了长期发展的需要,

我们浙江农行进行了一次机构大改革,

在这次改革中我行由原来的地址搬迁到板块,名称由原来的支行变更为支行。在新的区域我行大展拳脚,牢牢的站稳了脚跟。在此次改革中,

我部门承担了系统切换的工作,根据支行领导的指示,我主要做信贷管理系统群的客户划转、数据核对等工作,

针对大量的数据核对、繁琐的划转流程,我也在精神高度集中、工作及其认真、负债的完成了所有的工作。

在大环境稳定后,我投入到日常紧张、激烈的工作中去。从年初至月末,

放款岗放款笔公司类贷款、笔个人贷款,合计金额万元;审计岗审计法人贷款笔,参加营业部的年度统一授信次,记录支行营销例会次;

召开贷后管理例会次;全行风险报告、季度排除报告篇;处理上级行检查次,德勤审计次;

还负债上报支行每个月度、季度的信贷报表等。

支行的信贷审计于行内业务管理部门,面对的都是行内的客户部门,审计我行信贷经营部门报送的。各类信贷业务。因此,树立内部客户理念,

把客户部门作为我们所服务的客户,

为客户提供优质、高效、规范的服务,是我作为一名审批审计人员最基本的要求。

审计工作,

是一项全面而细致的工作,需要对全行的各项业务都有深入的了解。加强对各类文件和制度的学习,是我履岗最基本的要求;

积极参加行内组织的各种定期不定期的专题培训和例会、学习会,则是对我业务素质的全面提高。

信贷系统管理员的工作也是一项严谨的工作,平时严格按照上级行下发的权限,

针对各个领导分管的内容认真做好行长对其的转授权的登记工作;针对各个部门的职能,登记其该有的执行权限。

在日常业务处理中发现问题,我要及时的做出判断和处理。让业务能够更快的更有效的提交上级行审批。

时代在变、环境在变,

银行的工作也时时变化着,每天都有新的东西出现、新的情况发生,这都需要我跟着形势而改变。学习新的知识,掌握新的技巧,

适应周围环境的变化,提高自己的履岗能力,把自己培养成为一个业务全面的农行银行整改报告员工,更好地规划自己的职业生涯,使我所努力的目标。

当然,在一些细节的处理和操作上我还存在一定的欠缺,我会在今后的工作、学习中磨练自己,在领导和同事的指导帮助中提高自己,发扬长处,

弥补不足。

各位领导:

一年来,在公司领导的亲切关怀和指导下,我在审计部经理的岗位上,

带领审计部的全体同仁严格按照年初制定的审计计划,紧紧围绕公司提出的“加大核查、审核、监管力度,确保各项制度深入落实”这一工作目标,积极主动地在公司内部开展了审计工作。

经过全体同志们的共同努力,取得了一定成绩,主要表现在:、从公司内审工作的开展上实现了由原来的浅层次、窄领域的简单审计向多方位、宽领域的综合审计的转变,实现了从创建到各项工作得以健康发展的良性过渡。、从个人的工作能力发面,

实现了从最初的不了解、不熟悉,工作过分谨慎小心,

甚至有些领域不敢介入,到现在能大胆的、全面的开展工作的转变。可以说经过一年的努力,我现在已经全部融入到了这个充满活力、朝气的大家庭中,但这与领导对我的期望和要求还存有较大的差距。

不过我相信有公司领导的信任,有在座的各位部门经理的大力支持,

再加上我们全体审计人员的勤奋工作,公司的内审工作一定能一年会比一年有起色。同时也会能得到公司领导和同志们的认可及欢迎。

下面我从三个方面汇报工作:

一、年的主要工作

、严格审计的纪律和制度

审计部是一个新设部室,领导寄予我们厚望,同志们也关注着我们的发展,我深知责任重大。为了使内部审计工作在公司管理中得以顺利开展,

审计部在成立后的第一次全体会议上,就根据制定的年度工作计划,

并结合内部人员的具体业务能力,本着既要明确各自,

还要坚持分工不分家的原则,

进行了内部分工。并从工作纪律、工作作风、工作态度、工作形象和工作结果等五个方面提出了具体的要求。这些基础工作的进行,

为我们全年工作的顺利展开打下了扎实的基础。

、积极开展对驻外分公司财务管理的监督和评价

临沂狮玛公司是我公司至今唯一一家对外独立开展经营业务的驻外分公司,年生产各种复合肥近吨,加上销售总公司的肥料,年销售收入已经突破了一亿元,公司的资产总额也达到了多万元。

但是由于种种原因,该公司一直没有建立起完整、严密的内部核算管理制度,

从而使会计信息的反映带有很大的不真实性,也给总公司的财务管理带来了一定的风险性。根据公司领导的要求,我们在对其会计核算进行检查审核的同时,

先后分两个阶段对该公司的财务管理进行规范、核查。

第一阶段是参照总公司的相关制度,帮助该公司制定其内部的财务管理制度,建立健全仓库管理的工作流程,健全会计核算的账簿体系,规范会计核算程序,

建立严格的、定期的会计报告制度。第二阶段,

对规范后的会计核算制度,实施正常的审计检查,通过这一系列工作,规范了该公司核算制度的同时,也教育了会计人员,

增强了他们做好工作的责任心,

起到了很好的效果。

、严格费用报销规定,严格费用审核

今年是我公司各种费用报销新规定出台的第一年,旧的报销程序和标准对审计工作影响很大,突出反映在人们的认识上。

审计是执行各种规章制度的前沿,审计人员就是把这个关口的,

将不符合规定的支出堵在这个关口之外,是我们审计人员的责任。我们从一开始的单纯的业务费用审核逐步扩大到后勤的费用审核、生产车间工资的审核、装卸费的审核、车间修理费的审核等,

基本上包括了所有的支出。为了保证这一工作的质量,

我们利用可利用的一切时间,组织学习公司出台发布的新规定,新同志为了尽快提高自己的技能,

主动请教老同志,并对要点及时做好笔记,所作的这一切都为做好这项工作打下了良好的基础。

一年以来,尽管我们对费用的审核量上不断增大,但基本上没有出现有问题的审核,从而有效的配合了公司的财务管理工作。

、利用一切可利用的机会,

为领导提供市场监管信息

根据公司领导的安排,今年,我先后到河南和省内的几个市场。针对市场反映出的问题,进行了核查,

并结合核查进行了市场调研,这也是审计部年工作计划的一项基本内容。核查中,

我们昼夜兼程,

为了把问题核查清楚,

把市场调研准确,每到一处都积极地与客户沟通,多方收集市场信息资料,这一切都为我们后期报告的撰写积累了丰富的第一手资料。

先后两次的市场走访,

形成了近万的报告,把问题找准了,建议提对了,

得到了公司领导的肯定和客户、业务人员的好评。

、工业园区建设项目的结算工作已接近尾声

根据工作计划,并经公司领导批准后,

组织了对工业园区建设项目施工单位报价的核对及园区设备计价等工作。园区项目建设跨度长、项目多、投资大、施工单位多、资料零散,

我们通过努力一一克服了这些困难,截止到月底这项工作已基本结束。此项工作的顺利开展,

既较好的维护了我们金正大公司的对外形象,也为公司取得了可观的经济效益。

、应收账款的回收工作进展顺利

按照工作计划,组织了应收账款的回收工作。

为了使这项工作做得扎实有效,在公司财务部的通力配合下,

首先对截止到年月日之前的应收账款进行了梳理,

并根据内部的落实情况编制了账龄分析表。本着先清没有问题的客户这一原则,组织实施了清查、清收工作。截止到今年月底,

共清收账款元,较好的维护了公司的合法权益。

二、工作中存在的不足

、审计工作还存在盲点,如对经济合同的审查。

在企业经营活动中产生的各类经济合同是企业经营管理的一项重要内容。

实施有效的经济合同审核也是内部审计的一项重要工作。早在审计部成立之初就制定出了要建立有效的的合同管理机制的工作计划,

提出了要全程参与施工合同、大型设备及物资采购合同的拟定、评审乃至签订的建议和目标,并要求与有关科室、部门共同配合对合同的主要条款和要素进行评审、会签,以达到签订的所有合同都满足可行性、合法性、效益性的要求,

并对合同的执行情况进行全过程跟踪监督。但是由于种种原因,

特别是我自身的努力不够,这项工作至今也没有开展起来,形成了审计工作的一个盲点。

(今年我向公司提出了要成立合同管理领导小组的建议)

、审计工作还不够深入、细致

审计工作是一项政策性、专业性很强的工作。在内部审计工作当中,既要本部门积极主动,也需要其他科室部门的合作,更需要按公司计划进行。

但是一年来可能由于我对公司要求的理解方面还存在差距,导致了我们工作中经常表现出依赖性大、主动性差和开拓性不高的弱点。针对工作中反映出的三性,我又详细的找出了工作中存在的二十个问题(见附表)

、审计的职能有待加强

回顾一年来我们的审计工作,

往往理顺性、规范性的成分多,审计评价的成分少。之所以出现这种现象与我的思想认识有关,

更与我开拓意识不强有关。我一直认为这只是刚开始,一切还不规范,审计工作头绪比较乱,等理顺好了以后的审计工作也就好开展了。

正是这种思想的存在,使我们在工作中无形的淡化了审计的职能。

、本部门的人员对公司开展的各项活动参与不够积极

审计部成立之初,

从对公司内开展内部审计工作项目存在不确定性及为公司节约人力资源的角度考虑,组架不大。可这样一来,在保证正常的费用审核和工资审核的前提下,

再应对其他活动时,

人员就显得紧张了。特别是下半年园区建设工程结算核对工作开展以来,审计部内每名成员的工作都无形中加重了,再参加公司举行的活动时就显得力不从心了,

所以对公司下半年特别是进入三季度后组织的活动,我表现得不是很积极,或多或少的影响了整体的活动效果。

三、年的工作计划

年审计部的总体工作目标是:在年审计工作在公司经营管理中取得了重大突破的基础上,

积极主动地开展企业的效益审计,加强对公司财务管理及会计资料的审计,评价其真实性、合规性及效益性。充分发挥审计的监督职能、评价职能和管理控制职能。在具体的工作中,

进一步调整工作思路,重点是要把审计工作的重心前移,

将事后审计同事前、事中审计并重,努力使审计的批判性、保护性和建设性的作用得到最大程度的发挥。

为公司的二次创业目标的实现做出应有的贡献。

具体的工作有以下六个方面:

、继续做好费用及工资的审核

这项工作做好了,就体现了审计是企业经济卫士的作用。年由于我们非常注重与财务部的交流与沟通,这项工作开展得还是比较顺利的。

特别是对车间及装卸队工资的审核结果上墙制度,既体现了审计的公正、公开、公平,也从某种程度上对管理者起到了警示作用。

、重点对公司基建项目进行审计

企业的基建工程既是一个投资大的地方,也是一个容易出问题给企业造成损失的地方。

参照三季度以来我们进行的工业园区基建项目的工程验收、施工单位报价核对的工作,虽然过程很顺利,

也维护了公司的合法权益,但是这只是浅层次、简单的、事后的审核,

并不能很好的体现内部审计对投资项目的管理监督的作用。年我们要保证不仅从形式上,还要在内容上对基建项目进行全方位的整体监督审计,积极争取总公司及相关部室的配合,努力做到从项目立项、工程投标、施工队伍选择及具体施工合同的签订、施工过程中项目的变更签证、建筑材料的选定和价格的确定,

直至竣工决算的全过程参与,为审计工作能深入细致的开展打下基础,绝不只做最后收方工作的随从者。

、积极开展对公司财务信息的核查与审计

年制定的《内部审计工作规定》中已经明确规定了要定期开展对公司财务活动的审核任务。

但由于我没有把主要精力放在这项工作上,所以很难对公司的财务管理作出正确的评价,也没能为公司领导提供过有效的管理信息。

年我们审计部将每季度对公司的财务收支凭证审计一次,重点监督检查各项制度的执行情况和会计处理情况。全年分两次对总公司的经济效益进行全面的审计,评价其真实性、合理性及有效性,

努力为公司决策层提供及公司审计财务工作总结。

时光过的飞快,年公司的工作已经结束了,可以说,在年的工作中,我们全公司的工作人员都高效的完成了自己要做好的工作。

我们的公司财务审计部门的工作当然也是在发展中,高效的完成了公司安排给我们的公司,相信我们一定能够做好,

这些都是我们得来的不断的发展的成果,相信我们一定能够做好!

年是集团公司推进行业改革、拓展市场、持续发展的关键年,

也是财务审计部创新思路,规范管理的一年。

财务审计部坚持“以市场为导向,以效益为中心”的行业发展思路,紧紧围绕集团公司整体工作部署和财务审计工作重点,团结奋进,

真抓实干,完成了部门职责和公司领导交办的任务,取得一定的成绩。为了总结经验教训,

更好的完成年的各项工作任务,我部就财务、审计方面的工作作出总结。

一、年财务审计工作的简要回顾

(一)财务方面的工作

、增强财务服务意识

年,

我们一如既往地按“科学、严格、规范、透明、效益”的原则,加强财务管理,优化资源配置,

提高资金使用效益,把为集团公司的各项工作服好务作为我部的一项重要工作。

为了适应新形势下的发展,财务审计部建立健全和完善落实了各项财务规章制度。

由于公司的性质发生改变,

要求公司的财务规章制度要进行重新修订和完善。根据市局(公司)的财务制度,结合集团公司的实际情况,组织汇编了集团的财务制度。

为了更好的发挥财务职能,

我们加强了对会计基础工作的规范力度,提高会计信息质量,保证会计信息的真实、准确、完整;强化财务的预测、分析及筹资功能,加强对重大投资资金的管理,

为领导决策提供有效的、及时的数据与技术支持。

、预算管理得到稳步推进

一是细化预算内容。根据各分、子公司年及年明细账详细分析了收入、成本与期间费用的执行情况,按科目进行了分类统计,

为各分、子公司的年全面预算奠定基础;二是提高预算透明度。预算方案根据各分、子公司反馈回来的意见适当调整后,经总经理审议通过后形成正式文件下发至各分、子公司,使各单位对本公司的预算有一个全面的了解,

增强了预算的透明度;

三是增加预算的刚性。我们注重了预算执行中存在的问题和有关情况,不定期的向预算委员会反馈情况,对于超预算等问题严格审批程序,

对申请调整的事项,需经过专门的论证分析后,按规定的程序批准后执行。一年以来,

预算的总体执行情况良好,各分、子公司的预算观念也较以前有大大的提高和增强,

为做好年全面预算工作积累了经验。

、充分利用税收政策

充分利用国家对企业的各项税收优惠政策,我部积极办理了物流公司、运输公司的税收减、免、缓工作,并由此取得了市国家税务局准予物流公司、运输公司减免年度企业所得税合计.万元、营业税.万元的税收优惠政策的批复以及年度物流公司、运输公司所得税减免的批复,为集团公司取得了实质性经济收益。

、切实加强财务管理

根据集团公司规范财务管理、优化财务审核程序、提升财务服务质量和发挥职能部门更好地参与企业管理的要求,财务审计部将财务集权管理调整为财务人员试行委派制,并采用按“统一管理,

分级负责”的原则进行管理。财务审计部主要具体负责集团公司各类资产的财务监督、财务分析及财务报告和各分、子公司的财务管理和财务内部会计凭证的稽核等业务,

充分发挥财务审计部的职能作用。

回顾的工作,对照公司的各项制度,

能尽心尽力做好各项工作,较好地履行了自己的职责。现将主要情况总结如下:

一、概况

我是在年月份进入公司从事公司内务审计工作,之前在事务所从事外部审计工作。自公司内审部成立以来,

截止目前共开展了个项目的审计工作,分别是:项业务部门审计项职能部门审计及项专项审计。除了在我进入公司之前就已开展完毕的两个项目,

我参与了其余个项目的全程审计。

二、具体工作

、开展内贸业务部审计项,分别对及部门开展审计。

①在对“”进行审计时,由于是作为独立法人存在且业务主要是面向市场上的散户,

故我们进行了较为全面的了解和检查。

对于该项目,我们重点审计了合同管理、往来款、存货、费用及资金支付审批等方面。

审计后提出相关建议余条。

②在对“部门”进行审计时,

我们重点关注了应收款、预付款情况;焦炭业务采购环节直接按水分差量补水情况;融资业务及创元代理业务的投资回报率等。

审计中我们对部门焦炭业务因补水方式差异进行了测试,发现因补水计算方法的问题影响部门年度利润余万,并从公司管理的角度提出了相关建议。

、开展外贸业务部审计项,分别是对进出口部、进出口部、进出口部及进出口部的审计。

我参与了进出口部及进出口部的审计。在审计进出口部门时,发现由于进出口业务是以“货权转移书”作为客户提货的依据,

而非以物流软件中打印出的“货物提单”作为客户提货依据,故相关人员并未对物流软件数据的输入引起足够的重视,导致物流软件数据和财务数据普遍存在较大差异。在出具的审计报告中,

我们已建议相关的业务部、物流单证部和会计部协商提出相应的改进措施。

、开展对公司职能部门的审计项,分别是对办公室及部的审计。通过对办公室的审计,我们发现办公司目前阶段存在的主要问题是对公司资产(特别是下属子公司资产)的管理上存在缺陷。审计后,

结合我们内审部门提出的建议,办公室出台了“关于加强对各分子公司资产管理的通知”。

、参与制定“内审部岗位职责及工作流程”。鉴于内审部是公司年度新成立的部门,故原先的流程中并未涉及内务审计岗位。为了完善内审机构,

指导今后内审工作的开展及明确内审部门工作职责,在年月末月初,我们初步拟定了“内审部岗位职责及工作流程”。

、参与制定“年度审计工作计划”,并参与公司开展的“内审部年工作计划讨论会”。

通过参与该计划的制定与讨论,让我更加了解了公司高层对于内审部的定位及期望,同时明白公司内审部门现阶段的工作重心应是“事后监督”。该计划的`最终确定,为明年的审计工作指明了方向,

也使我进一步明确了明年的审计任务及审计方向。

通过上述工作的开展,使我逐步地循序渐进地了解并熟悉了公司的业务模式及操作流程。同时,通过上述审计项目的告一段落,

我发现有些问题是公司现阶段各业务部门普遍存在的问题。如:

、公司各业务部财务专管员每个月都会写财务分析报告,分析报告中对往来款同时反映财务数据和业务数据,并对两者差异进行分析。

但我们发现,各部门普遍存在分析报告中的财务数据和业务数据均来自于财务专管员,业务数据并非是由业务人员提供,而是由专管员根据财务数据结合了解到的实际货物出入库情况及发票情况倒轧。上述操作导致财务分析报告中往来款业务数据与财务数据的差异分析流于形式,

完全削弱了不相容职务(业务员和财务专管员)对同一数据相互监督的功能。

、货物的出入库情况未能及时地录入物流软件系统,导致部分物流软件中显示有库存的货物实际上已销售完毕;

甚至出现个别物流软件中显示的货物其实早已出售的情况只有当事的业务员清楚。试想,若以后公司各部门之间可以交叉销售货物的话,很容易出现将已经没有实物而物流软件上仍然挂账的货物售出,

这样对公司的信誉会有怎样的影响?

三、工作体会

、内审要树立服务意识。

内审工作的性质决定了审计工作必须坚持监督与服务并重,寓监督与服务之中。

内部审计归根到底是一种内部管理行为,它的目标是为了加强内部管理,为管理者服务。结合公司实际情况,

内审工作的监督、评价、控制职能都必须着眼于为公司的发展服务,把服务意识融于整个审计过程中,在做好监督的同时为领导提供可靠的决策依据。

、领导的重视与支持是搞好内审工作的关键。

领导的重视程度越高,

内审工作就越有依靠,发挥的作用也就越大。

我们在认真做好工作的同时,注重同分管领导及上级领导的交流,不定期汇报工作情况,

争取领导的信任,取得了领导对内审工作的重视和大力支持。公司领导对审计工作倍加关注,对审计的组织、人员的调配予以大力支持,对重大问题的定性与处理亲自过问,

对审计报告认真批阅,及时提出了整改意见和具体要求,

为审计工作的顺利实施提供了有力保证。

总之,经过年的工作磨练,我对公司已经有了一定层面的了解,为以后顺利开展工作奠定了坚实的基础。

但是,随着审计部门的逐渐完善,

以后的工作将面临许多新的问题:被审计部门的相关人员未能很好地理解我们的内审工作、审计工作需进一步深入、审计项目需更加具有针对性,审计方法需进一步改进,

审计力度需进一步加强等。

面对种种挑战,

在以后的工作中,我将在部门经理的领导下及与其他内审人员的合作中,努力工作、抓住机遇、总结经验、查找不足,

联系公司的实际情况,并结合公司总经理在内审部门年年度工作计划讨论会上提出的内审工作应紧紧围绕“针对性、依据性、时效性”等三性有序开展及现阶段内务审计工作重心应放在对“执行力”的检查上的要求,努力使工作再上新台阶!

时光飞逝,

岁月如梭,转眼一个年头又已过去。跨越,憧憬,

崭新的一年已经到来。年是紧凑而又紧张,

平淡而又收获的一年,虽说没有做出什么轰轰烈烈的战果,却又有很多所感所悟。

作为审计新人,

在经历了年的税审工作后,

年的工作中各方面都有所改进,包括:进场前做好准备工作、审计的程序、审计软件的操作更加熟练等,

在这过程中也存在着一些问题及在年需要改进之处:

、没能与软件公司的客服及时沟通,以致报告版本没有能及时更新,导致报告需人手进行修改部分内容;

、更加认识到自己审计知识的欠缺,对审计程序、审计底稿、审计重点、要点的掌握不够。

、从事审计必须要掌握审计知识,还要有会计,相关法律法规,需要掌握的各方面的专业知识,也是个人以后需要学习,

充实的地方。

的评估依然是有银行抵押、交税、咨询、公证、资产评估等多种业务类型,也有着多家的合作公司,针对各自特点和优势对不同类型的业务寻找合适的评估公司,

在能做成的情况下争取利润。全年总收入有所增长,且同致诚增长较大,

所以纯收入相对稳定。今年公证处业务的开展,使得总收入和纯收入都有较大的增长,也是年除了中行这个中心业务以外需要维持好的业务。各个按揭公司还是能维持良好的关系,

业务较为稳定。

时光过得飞快,年公司的工作已经结束了,

可以说,在年的工作中,我们全公司的工作人员都高效的完成了自己要做好的工作。我们的公司财务审计部门的工作当然也是在发展中,高效的完成了公司安排给我们的公司,

相信我们一定能够做好,

这些都是我们得来的不断的发展的成果,相信我们一定能够做好!

今年在集团公司的正确领导下,

审计部严格遵守国家各项法律、法规,

认真履行集团的《内部审计管理制度》。根据集团公司年度工作的总体要求和审计计划,内部审计工作以集团公司企业管理年为中心,加强企业精细化管理,突出重点,

切实履行职责,较好地完成了全年审计工作计划和领导交办的审计任务,现就年度审计工作总结如下:

一、完成主要工作

年共完成审计项目项,其中年度财务收支及年度预算执行情况审计项,专项经营考核审计项,

任期经济责任审计项,投资企业财务收支与资产负债审计项,

基建工程项目预算审计项,基建工程项目结算审计项,为完善集团经营管理、提高经济效益做出了贡献。

、预算执行审计与财务收支审计并轨同行

预算执行结合财务收支管理、自保效益并轨进行审计,在进行预算执行的过程审核时,

针对财务收支、资产管理、内控制度执行、内控流程操作等情况进行符合性检查,发现各种问题,及时与各单位沟通,针对审计报告的存在问题,

提出相关建议,指导整改。

年度完成上年度财务收支与预算执行审计项,发现问题项,提出建议项。—月份审计部对年度审计发现问题的`整改情况与逾期应收账款催收进行审计回访,特别是针对整改不到位单位,

提出指导性意见并敦促其切实执行。

通过审计,严肃了集团公司财务管理制度与财经纪律,为下一年预算执行储备了动力。

、开展专项经营考核审计

年月,

公司为扭转汽车租赁公司年年亏损局面,

重新任命总经理,并与之签订经营考核责任书。为配合集团经营管理,审计部精心研读文件精神,深入企业了解经营情况,

与相关单位反复磋商,报请主管领导审核,

最终确认汽车租赁公司的经营绩效考核结果,

维护公司经营考核严肃性,同时也肯定了二级企业勤奋、积极的经营成果。

、完善投资企业审计,

提供投资评估依据

为评价对外投资企业的管理效果的需要,根据集团公司领导安排对投资企业进行审计,

对年度省深汕、粤深、太壹等三家公司财务收支与资产负债审计,深入、综合评价投资公司的管理效益。特别是太壹公司经营合同到期,

需对今后一段时间进行经营预测,为投资决策提供依据。

、加强离任审计,提供人事管理参考

年,宝原总经理、新湖副总经理岗位变动,

根据集团公司安排进行离任审计,对其任期内经营目标的完成、经营、资产管理等进行全面评价,

为集团人事考核提供在这里作文参考。

、完善基建工程审计

年,基建工程项目多,

现场监管频繁、预结算审计任务繁重。工程审计人员深入工程项目现场,开展现场工程监督、材料审计等,纠正相关部门流程方面存在错误,

做到实施事前项目审查、事中监督管理和事后造价控制的系统化工程审计模式。年完成基建工程项目预算审计项,预算金额.万元,

核减金额.万元;

基建工程项目结算审计项,结算报审金额,.万元,核减金额.万元。

根据集团公司要求,

对工程结算超过百万的基建项目,引进外部脑力与市场信息,

公平、公正进行工程结算审核。年引进外部力量进行工程造价审核项,结算报审金额.万元,

核减金额.万元。为集团降低了工程造价,

节省大量的资金。

二、主要工作体会

、集团领导重视,是推动内部审计工作的关键

年度在集团公司主管领导的高度重视和支持下,克服审计部自有人手不足等困难,成功从二级企业借调财务部长等业务能手来支援,

二级企业财务部长熟悉管理与业务流程,给审计工作进展带来一定便利,推动年度审计工作顺利完成。

、加强过程管控,提升内审质量

质量是内部审计工作的生命。

审计部从制度、手段和成果管理等多个层面入手,

全面提升内部审计工作质量。

在管理标准化方面,

审计部在审计管理、内部控制、风险管理、审计档案等方面,制定和完善了管理办法和实施方案,详细规定审计年度计划制定、方案设计、证据收集、底稿日志编写、报告质量控制、档案管理等全流程标准体系,逐步形成一整套行之有效的内部审计制度体系。

在信息化方面,

随着企业系统上线运行,系统丰富的信息量和强大的查寻与信息分析功能可以大大助力审计工作。

审计人员积极学习流程操作、深化审计系统应用,着手开展环境下的项目审计工作。

、延伸审计项目,合并审计目的,

注重审计存在问题整改落实

年,由于善意的谎言作文审计人手不足,我们将预算执行结合财务收支管理、自保效益并轨进行审计,在进行预算执行的过程审核时,针对财务收支、资产管理、内控制度执行、内控流程操作等情况进行符合性检查,

发现各种问题,

及时与各单位沟通,提出相关建议,指导整改。

三、存在问题与今后打算

、存在问题

由于目前审计部仅有财务审计人,

工程审计人,疲于应付近家孙子公司财务收支与年度预算审计等及大量基建项目施工预、结算审计,审计力量难以精细到效益审计、经济责任审计、内控评审等中去,对集团管理精细化的贡献力量有限。

集团母子公司基建流程不完善,存在基建单位与使用单位沟通不足,流程不完善、施工反复、超预算、结算不清晰等现象。

、今后打算

坚持学习,提高专业知识与专业应用能力。

针对集团公司审计人员与借调助审人员都是从财务转岗而来,审计专业知识相对薄弱,审计技巧、审计沟通等专业能力有所欠缺,审计人员一边参加深圳市内审协会组织的相关培训,一边和协会内的企业同行学习与交流,

在实践中积极探索,

积累经验。坚持不懈学习,提高专业知识与专业能力,为集团审计工作发展积攒力量。

年在集团公司的领导和支持下,

审计工作克服很多困难并取得一些成绩,但内审工作目前仍局限与财务、工程审计,管理类审计涉入不多,内审监督的深度与广度有待加强,根据审计工作发展需要不断审计创新,

完善审计方法,丰富审计手段,使审计工作在集团内部控制、监督管理方面发挥应有作用。

年,是学校迈向新起点,

实现新发展,

加速由大到强转变的重要一年。今年学校工作的总体要求是:认真贯彻党的十八大精神,

以人才培养为中心,以学科建设为龙头,

强化内涵、提高质量、突出特色,进一步提升人才培养、科学研究、社会服务、文化传承与创新水平,不断提高党建工作科学化水平,开创高水平教学研究型综合性大学建设新局面。

作为审计部门应以科学发展观为指导,

紧紧围绕学校“学科提升、高端人才汇聚、基础条件完善”新的三项重中之重的工作为中心。以规范管理,防范风险,提高教育资金使用效益为重点。进一步贯彻审计法规和内部审计规范;

进一步加强自身建设;进一步强化风险意识,把内部审计工作从传统审计逐步向管理审计过渡,着力抓好过程审计。

近一夜的工作读后感年来,

供电公司将强化内部审计作为加强企业精益化管理的“一号工程”。随着企业发展方式的转变,内部审计已成为企业的“免疫系统”,从以查错纠弊为主的财务收支审计逐步深化为全面经济效益审计。

供电公司在深入分析企业管理需求的基础上,

根据企业生产经营特点,

建立科学的内部审计指标体系。审计部门根据企业生产经营的关键控制点和阶段性工作重点,有针对性地提出审计任务和工作计划推荐,

由审计、财务、营销、纪检监察等部门参加的审计工作联席会议,定期通报审计管理工作的进展和审计成果运用状况,

研究解决审计工作中面临的困难,对审计成果的建设性、适用性进行评价。

透过有效的指标审计评价,调动和激发一线管理人员的工作用心性和主动性,从而实现企业整体的经营目标。

供电公司还围绕提升企业风险管理潜力开展审计工作。透过制定和完善审计制度,

进一步保障内部审计对企业经营管理进行监督和评价的权力和职责,开展以风险为导向的审计计划体系管理。透过风险评估和内控,优化资源配置,透过培育风险文化,

营造良好的审计氛围。例如,针对**市电网建设加快、输变电工程量激增的现状,

供电公司加大工程审计力度,重点分析工程建设管理中的风险点,将内部审计关口逐步前移,以工程决算审计为核心,

实施事前项目审查、事中监督管理和事后造价控制的系统化工程审计模式,并打破审计区域限制,整合跨区域审计资源,

将指标审计、全面审计、专项审计和任期审计有机结合、动态管理,全面消除了审计“盲区”。

一、加强过程管控提升内审质量

质量是审计工作的生命。

供电公司从制度、手段和成果管理等多个层面入手,全面提升内部审计工作质量。

在管理标准化方面,

供电公司以制度建设为抓手,在审计管理、内部控制、风险管理、考核评估等方面,制定和完善了项管理办法和实施方案,

详细规定审计年度计划制定、方案设计、证据收集、底稿日志编写、报告质量控制、档案管理等全流程标准体系,逐步构成一整套行之有效的内部审计制度体系。

在信息化方面,随着企业系统上线运行,

系统丰富的信息量和强大的信息分析功能能够大大助力审计工作。该公司审计人员用心学习流程操作、深化审计系统应用,着手开展环境下的项目审计工作。在此基础上,供电公司筹建了内部审计信息系统,

按照资产从属,自上而下梳理经济业务流程,

收集机构变动、人事调整、文件制度、财务报表、经济活动分析报告等信息,透过系统设置,构成常态化、模式化的分析结论。这样,就能够在理解审计任务时,

迅速带给相关支撑资料。

在日常管理中,能够结合风险管理工作准确修正审计计划,并为管理决策带给系统化、多样化的辅助信息,

大大提高了审计工作效能。

为避免审计整改不到位、不彻底,以及被审计单位之间构成“整改信息孤岛”等问题,

供电公司实施了审计成果的集成管理。审计部门将近年来检查发现的问题和整改状况按单位建档,作为审计档案资料库的组成部分,输入审计信息数据库。

同时,还建立信息综合反馈制度,

对历年审计提出的意见和推荐的整改善展、措施落实、整改成效、推荐采纳等状况进行定期监控和报告。对近年来检查发现的问题和整改状况进行分析研究,发挥监审联动机制作用,加大入库信息的查办和整改力度,把握共性,

突出典型,实现审计成果的常态化管理、研究型管理。

此外,供电公司还按照审计成果运用考核评价办法和依法从严治企问责制度,将审计成果运用信息纳入年度绩效考核,与各部门和单位的主要负责人业绩职责考核挂钩。

透过增强内部审计规范化、信息化水平,加强成果应用,供电公司审计项目的数量和质量逐年提高,

内审效能明显提升。该公司共完成财务、管理类审计项、工程类审计项,

提出各类审计意见和推荐余条,促进企业增收节支。万元,真正发挥了审计在企业经营管理中的增值作用。

二、创新管理手段实现持续发展

供电公司透过创新审计方法和手段,

建立和完善审计人才储备机制、项目后评估机制、工作成果转化机制和创新培育机制,实现内部审计的可持续健康发展。

供电公司主要负责人分管审计部,审计部门参与企业预算编制等经营管理工作,

职能作用得到有效发挥。审计委员会职能分工和工作程序不断改善和完善。透过理顺管理体制,整合相关资源,

建立规范、健全、顺畅、可持续的审计执行体系,使企业上下对内部审计重要性的认识和配合度进一步提高,内部审计氛围日益浓厚。

审计任务需求和人力资源不足的矛盾一向是供电公司关注并致力解决的问题。该公司在审计成员网络的基础上扩大建立了管理专家库和审计人才库,

透过导师带徒、项目主审竞聘、审计人员评价、吸收多专业类类型的审计人员、对县级公司项目主审开展项目督导等方式,开展了人才培育和储备工作,

大大提升了审计人员的工作潜力和项目质量。

另外,供电公司还将评估确认结论应用到质量改善措施中,促进了高质量审计成果的涌现,并逐步推广到整个企业活动的质量自我评估中,

对完善企业内部治理结构、防范经营风险具有重要好处。

供电公司还个性重视将工作实践提炼转化为理论成果,

透过编写审计案例和典型工作经验、撰写专题论文、开展课题研究等方式,推出了一系列理论成果。

近年来,

《依法治企环境下的审计成果管理》《对县公司审计项目实施审计督导》等篇论文分获安徽省内部审计理论研讨和安徽省电力公司管理创新多个奖项。

此外,供电公司还建立了创新培育机制,包括跨行业信息收集、针对具体问题开展“头脑风暴”、建立“大团队”等程序和方法。去年以来探索开展的风险自评估工作、环境下的多模块审计、在现场审计流程中引入作业指导书制度、多类型项目组合实施以及绩效审计等工作,

均在创新培育机制下取得了必须的成效。

根据年度的总体工作部署和工作要求,结合本部门年上半年的工作计划,现将财务审计部年上半年的工作简要汇报如下:

一、上半年的主要工作

、报表编制及报送

在所属各单位财务人员的紧密配合下,完成了年度各项的编制和报送工作以及年度集团公司财务情况说明书的编写工作。主要年报有:国资委年报、财政年报、粮食年报、基建年报、统计年报等年报的报送工作。

、维修改造项目审计以及重大项目的跟踪审计

配合储备粮中心完成了对七个储备库维修改造项目的审计工作,

为维修改造工程验收提供了基本依据。

同时,重大项目跟踪审计工作进展顺利,#泊位和油厂项目已经接近尾声。

国际大厦项目在公司的紧密配合下,跟踪审计进展顺利。

、年年报审计

从年月日开始的年度年报审计工作,经过个多月加班加点的紧张工作,于月下旬全部结束。

、牵头布置年监事会专项审计

从月日开始,列时个月,年度监事会专项审计工作在月底现场工作全部结束。

监事会已经和集团公司领导交换意见。

、年度经营业绩考核

根据审计结果,配合企业管理部和人事部完成了对所属单位年度的经营业绩考核。

、同时,根据集团公司年度的经营目标,结合各单位年度的实际完成情况,

配合企业管理部确定了各单位年度的考核指标。

、布置并编报了集团及各单位年度的财务预算。

、根据集团公司年度的实际完成情况,对国资委的考核指标进行反复测算,

提出了符合集团公司实际情况的年度的考核指标,

并取得了国资委领导的认可。

、经过反复测算和酝酿,统一各储备库和油厂折旧政策的设想得到集团公司董事会的认可,并从年月日开始正式实施。

、在日常工作过程中进一步细化财务管理工作,

落实监事会专项检查工作中提出的建议。主要是:

将公司所承建的国际大厦项目的基建账务及报表,

统一纳入集团公司的核算管理范畴。

国际大厦项目的基建项目账务已经于年月份正式纳入集团公司用友财务核算管理体系。

针对监事会检查工作中反映比较强烈的少数公司的个别基础工作中的问题,我们已经责成相关公司从年开始,重新自查并采取补救措施。

同时在年的工作中,进一步细化财务工作,不求最好,只求更好。

、根据总经理办公会议的要求,

将集团公司现有资产进行归类整理,并将资产的实际运行情况及时向董事会报告。同时为了账户的过户问题和有关证券机构沟通,做好划拨资产的具体衔接工作。对江海公司退回集团公司的股票、债券及基金等短期投资,

进行具体运作。

根据证券机构清理下挂账号的要求,在合适的价位集中清理了下挂账户内的股票,

规避了由于下挂账号带来的。风险。

、配合办公室制定了集团公司证券基金操作管理办法和投资分析报告,规范操作行为,

集团公司领导提供决策依据。

、根据集团公司的总体部署,

协助企管部对江海公司改制,进行了前期的准备改制,主要是有关资产的调整、审计评估工作等,

目前审计评估工作已经开始,预计在月底可以初步完成。

二、下半年的主要工作安排

由于时间关系,对照部门工作计划,还有不少工作没有完成,

这将是我们下半年的主要工作目标之一。具体有:

、加强和有关部门的沟通和联系,为集团公司创造良好的经营平台。

和财政、粮食沟通,

稻谷的挂账问题,和财政沟通建库资金的安排问题;

和省地税等税务部门沟通,粮食企业特别是储备库的有关税务政策问题,

主要是储备库的土地使用税和印花税等问题;

、针对年报审计和监事会专项审计过程中提出的问题,逐条对照,对各单位以《管理建议书》的形式下发,督促整改,

完善财务基础工作,提高财务管理水平;

、在使用中不断加强对财务管理软件的使用进行总结讨论,

进一步修改完善,尽可能做到操作简单,

方便使用;同时根据集团公司管理的需要,开发集团内部管理报表。

、编写集团公司财务人员业务操作手册,进一步规范会计核算,

强化内控制度;

、配合各项目单位继续做好重大项目的跟踪审计及完工项目的竣工决算审计工作;

、继续做好改制过程中的各项工作的衔接,为企业做好服务,为集团做好监督。

、抓制度落实,抓人员培训。

针对监事会专项检查中的问题,对会计基础工作及财务管理工作认真回顾和反思;

根据已经下发的折旧政策调整的通知,对账务调整情况进行检查,

为建立固定资产台账做好准备;

针对财政部新近下发的个会计准则,根据财务人员后续教育的要求,组织集团及所属单位财务人员进行年度的继续教育培训。

、进一步加强和各单位的沟通和联系。

充分利用已经建立起来的用友财务信息化平台,

加强和各单位财务人员的沟通和联系,为集团公司加强内部管理提供及时的财务信息。

总之,财务工作离不开集团公司领导、监事会、所属各单位领导以及集团各部门的关心和支持,在此深表感谢。同时还希望在今后的工作中,

给予财务工作和财务人员一如既往的支持。

谢谢大家

弹指间,

在审计局这个大家庭中生活工作将近一年时间,今天我带着三份自豪和七份惭愧,以及矛盾的心里向大家汇报这一年来的工作,分享我的学习、收获和启示。自豪的是能和大家一起工作和学习,

享受从这个大家庭中汲取的帮助和各位领导对我无微不至的关怀和期望,惭愧的是和这些帮助、关怀和期望形成鲜明对比的自己的工作情况,竟然没有一样能够提得起来、拿的出来。但是,还是想借此机会,

把今年的主要工作向各位领导及同事作以简单汇报,分享我的进步和教训,听到更多的批评,以此为新的开端,

做好今后的工作。下面,

我简要汇报以下三个方面:

一、工作成效

。学习业务,使自己从审计工作的“门外汉”成为一个审计新手。虽然之前也是从事财会工作的,

但是审计是一个新的领域,和单纯的财务工作有着本质的区别,需要从实践中探索新的知识和方法。在参与工作之余,我能够主动查阅一些关于审计的相关知识,

主动接受各位同事的工作指导,并付诸于工作实践,

可以说把头脑中对审计的空白渐渐填充为灰白,这是一个重要的进步,我将在今后的工作中不断地用更强、更精、更多的审计知识填补这个空白。

。按照安排,认真完成各项审计工作任务。

今年以来,共参与完成年度全县财政预算执行及其他财务收支情况审计工作任务项,参与完成领导干部任期经济审计任务项,

参与完成专项审计和专项审计调查任务项,参与完成领导交办专项审计任务项,圆满完成局里交办的各项审计工作任务项,对待工作任务能够积极参与,

有始有终,尽职尽责,未出现大的失误。

。认真履行会计岗位职责,圆满完成各项业务工作。

在完成审计任务的同时,认真履行会计人员岗位职责,按时办理领导指示的业务工作,

及时上报工资增减变动、工资晋升、事业单位岗位设臵,按时造册发放工资,

按规定办理转账结算,会计账簿能够做到规范记载和日清月结,

没有出现因业务操作给单位或个人造成损失。

不足之处是学习不够扎实认真,

有待进一步加强,

二、今后努力方向

针对上述存在的几个问题,我想主要从以下个方面加以整改:

。认真学习政治理论,

不断强化政治意识。

政治休养是体现一个人内涵和成熟与否的一个重要方面,而政治休养的高底又取决于是否有政治意识,而政治意识的前提,又决定于是否有高度的政治性敏锐性。因此,

在今后的工作中,要努力提高自身政治休养,

更加注重培养政治意识,

不断强化政治敏锐性,努力使自己在政治意识上和组织原则保持高度一致,具体要做到“三个先”,

即:遇到事情先请示,遇到工作先汇报,遇到困难先协调。

。认真学习审计业务知识,不断提高工作水平。

审计是一个程序性、技巧性、专业性、逻辑性和规范性都相对较强的工作,是一项集中了业务工作、经济责任和规范执法“三位一体”的特殊工作,不仅关系到具体工作任务,

而且与领导干部的经济责任和国家法律法规紧密联系,是一个有机整体,忽略了任何一个方面,

都可能造成自相矛盾、关系混乱、印证错误,甚至引起法律纠纷,不仅影响到整体工作和整个单位,而且影响到个人。

因此,在今后的工作中,努力做到“两个提高”,即努力提高审计业务工作水平,

提高责任意识,

尽快使自己成为业务上的好帮手。

今年的工作即将结束,这一年对我来说,收获、经验和教训都有,明年,

机遇、挑战和成绩并存。但我自知,

说的好不如做的好,

时近隆冬时节,严寒促人奋进,

我将以此为收获成功的起点,在今后的工作中严格要求自己,多向领导和同事请教,同时也恳请各位领导和同事能够一如继往地给予我帮助和支持,多提批评意见,

我将诚恳接受,并认真改正,争取以一个更加成熟、稳重、积极向上的我来迎接来年的工作。

五、存在的问题及不足

纵观一年来的工作,我们觉得在以下方面需要改进和提高:

一是由于客观条件的限制和审计资源不足,虽然本年度完成了审计计划规定的审计项目数量,

但中途调整的审计项目较多,占到了年度审计计划的%以上,以后要加强审计计划制订的科学性和时效性。

二是公司招标工作的管理工作有所松懈,部分职能部门同志不遵守招标制度,

有的标的发出的邀请没有针对性,

有的标的评标没有客观准确的标准,审计部门在这些方面监督力度不够。

三是由于业务水平的局限性,

审计部同志在工作中对一些审计方法和审计技术运用不熟练,许多审计项目花费了大量的人力和时间。

四是审计项目三级复核不彻底,由于专业因素限制,

审计项目多级多级复核存在困难,加大了审计风险,影响了审计质量。

六、下一步工作打算

一是要搞好审计制度建设,争取在明年建立健全全方位的审计业务监督控制体系,使审计业务有章可循。

二是要实现审计手段现代化。

计算机的广泛应用,给审计工作开创了新思路,如何通过计算机软件实现审计现代化,

是内审建设的一个重要方面,经过一年的学习和测试,

审计部要在明年实现计算机辅助审计。

三是按照公司和集团公司要求,

搞好本公司内部控制体系建设,

按照“将审计重点有查错堵漏向内部控制审计延伸”的审计工作工作思路,并结合本公司实际情况,

四是对我公司今年新成立和改制的公司、公司、厂立项,进行全面的经营管理审计,以督促建,

帮助以上单位建立健全制度建设和内控建设。

五是开展科技经费专项审计,对公司近三年由集团公司、物装公司计划投入和企业自行投入的科技项目经费管理使用情况进行检查和评价。

六是基建项目审计试行项目管理和全程参与相结合的审计模式,

对于投资大、规格高、公司和职工关心的项目要做到有资料,有报告。

七是加强设备采购审计,对投资额大、数量多的固定资产(设备)购置要采用项目管理式审计,将设备采购全面纳入审计的监督之下,

降低投资风险,提高投资效益。

八是继续坚定不移地实施全面审计突出重点方针,集中精兵强将把重点项目审深审透,

争取审出一些拳头项目来,抓好重点审计项目、优秀审计项目,带动整个审计业务上台阶。

转眼又是一年,一年来审计部根据服务责任目标要求,

积极探索和改进审计工作,较好的完成了各项审计任务,现将*年的审计工作总结汇报如下:

一、监督、服务职能的加强

今年公司领导对审计部工作给予了高度重视和支持,明确审计部宗旨是:“监督服务,

查错纠弊,促进管理。”审计部根据集团经营管理情况制定了审计工作计划,确定监督重点,

审计范围,逐步完善了工作制度,审计工作逐步走向正规化、监督服务职能得到了进一步的加强,充分发挥审计部在公司管理中的作用。

二、监督、服务工作的成效

在日常工作中,

审计部结合各部门各公司的具体情况,有重点分阶段的展开了日常监审和专项审计,全年共审核结算份,割算份,

定价个,

合同份,出具标底份,预算份。

、工程割算、结算方面:主要是对上报工程的内容范围,

工程量计算和套项是否合理进行审查,必要时审计人员与相关工程管理人员进行现场调查、研究,尽量做到公平、公正,从本年工作来看,

有以下问题,资料自控性不强,

内容不完善,有的签证只有数量,没有工程内容,更无附图,

隐蔽工程的实际情况也无从核实,单从资料来看反映不出具体的真实内容。

再就是签字手续不全,重复割算,签字单中自填人工、材料、机械费价格,甚至是资料内容根本就与图纸或与实际做法不符。

、定价及合同签订方面:审计人员根据各工程的不同特点,

采取网上查询、市场调查比较等客观公正准确核价,合同签订前严格核实工程概况和结算标准条款,做好事前管控,

这方面主要存在核价内容不清,

做法不标准,合同签定滞后,

先开工后签合同,各相关人员签字不及时造成合同下发迟缓等。

、专项审计方面:今年审计部专项审计工作任务较多,

工作繁重,其中主要有结算审计。在专项审计工作中,

审计部首先摸清前期结算进展情况,存在的问题和争议,安排专职人员根据原始基础资料做出准确的结算,并多次到上级主管部门克难攻关,查找法律依据,

加班加点,查找资料,

书面上报“意见书”给专业主管部门驳斥有关单位的不公正资料,组织人员及时跟进,

掌握情况后,加班加点出具准确数据。

三、加强管理,为审计工作打好基础

的建立:根据集团领导要求,

我们起草了《审计部工作职责》《审计部人员岗位工作职责》和《审计部工作流程》,

对部分审计事项作出了详细的规定,

通过较为规范的审计程序,对业务流程进行了控制,

提高了审计质量,

增加了工作的透明度,保证了审计工作的独立、客观、公正。

、专业技能培训:审计工作任务多、涉及面广,人员相对较少,

审计质量的好坏,

很大程度上取决于审计人员的专业素质,为了进一步提高审计人员的专业素质和管理能力,

我们在平时的工作中,除了要求每人做好基本工作外,还要学习其他专业知识,

如精通土建专业的要掌握安装知识,做安装的要掌握土建等,

使审计人员知识多元化。由于审计工作人员少、任务重,平时一人干多项或多种工作,

穿插配合进行,工作量很大,加班加点是经常的事。

四、总结经验、提高工作质量

过去的一年中,虽然取得了一定的成绩,

但仍存在着一些不足之处,主要表现在:

、由于审计部是内部监管部门,个别部门和人员对监管有一定的抵触情绪,不利于审计部全面准确的掌握情况。

、各相关部门对工作流程了解不够,造成了审计工作相对滞后,

在今后的工作中,我们在认真做好审计工作的同时,须更加注重同各级管理层的交流与沟通,争取各级管理层的理解和信任。

、人员知识结构还难以满足集团全面审计的要求。

、进一步提高服务意识。内审工作的性质决定了审计工作必须坚持监督与服务并重,

寓监督于服务之中。内部审计归根到底是一种内部管理行为,它的目标是为了加强内部管理,为管理者服务。把服务意识融于整个审计过程中,

在做好监督的同时为领导提供可靠的决策依据。

五、下一步工作设想

、完善子公司制度体系及内部审计工作流程,

建立健全科学、严密、配套、有效的制度体系。补充和完善各项管理流程,减少管理漏洞,降低管理风险,通过规范的审计程序,

控制整个业务流程。

、转换思路,

向多元化内部审计发展,

把内部审计的思路从查找现存的错误,

转向为识别和查找业务工作中的风险点和可控制点,从事后追踪逐步转为事前和事中的监督与防范。

、建立内部审计激励机制。

对内部审计人员的工作进行监督、考核和评价,肯定成绩,并进行适当奖励,激发审计人员的工作热情。

六、下一步措施

从一年工作情况来看,下一步工作要着重注意以下几方面的问题:

、结算、割算方面的隐蔽签证资料,随着公司的调整需做重点核查核对工作,

对内容不完善或相对矛盾的签证,

进行统计上报,希望现场工作人员认真、准确、客观地签收相关工程量。

、割算前最好对各工程出具完整的预算,割算过程中要注意搜集分析,发现偏差及时调整。

另外要学会经济指标分析,养成自我审查和评估的习惯,

使我们的工作能力和业务水平不断提高。

、定价方面,要求各指挥部提供书面做法、报价及工程量等资料,

以免有些做法变更后,导致核价内容与做法不一致。

、合同方面,

签订前,针对工程实际情况,

合理确定工程成本,考虑合理利润,在公平自愿的情况下,签订施工合同。

、加强工作作风建设,端正工作态度,提高服务质量,

树立工作形象。审计部是集团公司的窗口之一,在下一步的工作中,

我们要提高服务意识,加强认识,树立良好的工作形象。

总之,

在今后的日子里,

审计部在公司领导的重视和支持下,

内部审计工作一定本着“监督服务、查错纠弊、促进管理”的宗旨,

加强内部审计专业培训、提高专业水平,不断改进工作方法,进一步提高监督与服务并重的理念,坚持实事求是,客观公正的工作态度,

更加努力的把工作做细、做好。

今年在集团公司的正确领导下,审计部严格遵守国家各项法律、法规,认真履行集团的《内部审计管理制度》。

根据集团公司年度工作的总体要求和审计计划,内部审计工作以集团公司企业管理年为中心,

加强企业精细化管理,突出重点,

切实履行职责,较好地完成了全年审计工作计划和领导交办的审计任务,现就年度审计工作总结如下:

一、完成主要工作

年共完成审计项目项,

其中年度财务收支及年度预算执行状况审计项,

专项经营考核审计项,任期经济职责审计项,

投资企业财务收支与资产负债审计项,基建工程项目预算审计项,基建工程项目结算审计项,

为完善集团经营管理、提高经济效益做出了贡献。

、开展专项经营考核审计。年月,公司为扭转汽车租赁公司年年亏损局面,重新任命总经理,

并与之签订经营考核职责书。为配合集团经营管理,审计部精心研读文件精神,

深入企业了解经营状况,与相关单位反复磋商,

报请主管领导审核,最终确认汽车租赁公司的经营绩效考核结果,维护公司经营考核严肃性,同时也肯定了二级企业勤奋、用心的经营成果。

、完善投资企业审计,带给投资评估依据。为评价对外投资企业的管理效果的需要,根据集团公司领导安排对投资企业进行审计,对年度省等三家公司财务收支与资产负债审计,

深入、综合评价投资公司的管理效益。

个性是公司经营合同到期,

需对今后一段时间进行经营预测,为投资决策带给依据。

、加强离任审计,带给人事管理参考。

年,宝原总经理、新湖副总经理岗位变动,根据集团公司安排进行离任审计,

对其任期内经营目标的完成、经营、资产管理等进行全面评价,为集团人事考核带给参考。

、完善基建工程审计。

年,基建工程项目多,现场监管频繁、预结算审计任务繁重。工程审计人员深入工程项目现场,

开展现场工程监督、材料审计等,纠正相关部门流程方面存在错误,

做到实施事前项目审查、事中监督管理和事后造价控制的`系统化工程审计模式。年完成基建工程项目预算审计项,

预算金额万元,核减金额万元;基建工程项目结算审计项,结算报审金额万元,

核减金额万元。

根据集团公司要求,

对工程结算超过百万的基建项目,

引进外部脑力与市场信息,公平、公正进行工程结算审核。年引进外部力量进行工程造价审核项,结算报审金额万元,

核减金额万元。为集团降低了工程造价,节省超多的资金。

二、主要

、集团领导重视,是推动内部审计工作的关键。

年度在集团公司主管领导的高度重视和支持下,

克服审计部自有人手不足等困难,成功从二级企业借调财务部长等业务能手来支援,

二级企业财务部长熟悉管理与业务流程,给审计工作进展带来必须便利,推动年度审计工作顺利完成。

、加强过程管控,提升内审质量。

质量是内部审计工作的生命。审计部从制度、手段和成果管理等多个层面入手,

全面提升内部审计工作质量。

在管理标准化方面,审计部在审计管理、内部控制、风险管理、审计档案等方面,制定和完善了管理办法和实施方案,

详细规定审计年度计划制定、方案设计、证据收集、底稿日志编写、报告质量控制、档案管理等全流程标准体系,

逐步构成一整套行之有效的内部审计制度体系。

在信息化方面,

随着企业系统上线运行,系统丰富的信息量和强大的查寻与信息分析功能能够大大助力审计工作。审计人员用心学习流程操作、深化审计系统应用,着手开展环境下的项目审计工作。

、延伸审计项目,合并审计目的,注重审计存在问题整改落实。

三、存在问题与今后打算

、存在问题。

由于目前审计部仅有财务审计人,工程审计人,疲于应付近家子公司财务收支与年度预算审计等及超多基建项目施工预、结算审计,

审计力量难以精细到效益审计、经济职责审计、内控评审等中去,

对集团管理精细化的贡献力量有限。集团母子公司基建流程不完善,存在基建单位与使用单位沟通不足,流程不完善、施工反复、超预算、结算不清晰等现象。

、今后打算。

坚持学习,提高专业知识与专业应用潜力。针对集团公司审计人员与借调助审人员都是从财务转岗而来,

审计专业知识相对薄弱,审计技巧、审计沟通等专业潜力有所欠缺,审计人员一边参加深圳市内审协会组织的相关培训,一边和协会内的企业同行学习与交流,在实践中用心探索,

积累经验。坚持不懈学习,提高专业知识与专业潜力,为集团审计工作发展积攒力量。

年在集团公司的领导和支持下,审计工作克服很多困难并取得一些成绩,但内审工作目前仍局限与财务、工程审计,管理类审计涉入不多,内审监督的深度与广度有待加强,

根据审计工作发展需要不断审计创新,完善审计方法,

丰富审计手段,使审计工作在集团内部控制、监督管理方面发挥应有作用。

年,我镇的内审工作在镇党委、政府的正确领导下,在县审计局的大力指导、支持下,

扎实、有序开展,逐步迈上了制度化、规范化和法制化的轨道。

镇党委、政府已经把内审工作作为一项重要的常态工作来抓。现将年内审工作总结如下:

一、统一思想,提高认识,

以全新的理念看待内审工作

过去我镇的内审工作实际上是作为村级财务管理的一项重要内容来抓,结合村级财务管理的需要来实施。

而现在的内审工作已有一个独立的机构:内部审计办公室,由专职人员,作为一项日常工作来抓,

是新形势下规范财务秩序、严肃财经纪律、加强经济管理、实现经济目标的重要手段。这就要求我们以全新的思维方式、全新的理念对待内审工作,

以新的方式方法来开展内审工作。

二、年我镇内审工作开展的具体情况

、不断强化对内审工作的领导,为内审工作正常、有序、扎实开展提供强有力的组织保障。

根据县委、县政府的统一要求,

我镇及时成立了下塘镇内部审计工作领导组,由镇长蔡继能亲自担任组长,党委委员、分管领导李广春任付组长,

从镇纪检会和财政所抽调名工作人员为办公室成员(其中名为专职人员),制定了切合我镇实际的内部审计工作实施办法,

明确工作职责,根据实际需要不断充实人员组成,

并在办公场所、设备、经费上给予充分保障,强力推进内审工作的开展。

、加强宣传,营造舆论氛围。我镇利用广播、会议等多种有效形式,向广大镇村干部强力灌输内部审计有关知识,使内部审计更进一步深入人心,

以此来不断提高广大镇村干部对内审工作的认识,为有效开展内审工作营造良好的舆论氛围。

、制定详细、切合实际的,扎实有效开展内审工作。为使今年的内审工作迈上一个新的台阶,

镇内申办及早谋划,

多次召开会议,议定年度工作计划,

在征得主要领导同意后,以文件形式下发到相关村。

、建立内审例会制度。镇内审办每月至少召开一次例会,

镇内审办全体人员参会,必要时召集相关当事人参加,汇报工作进展情况,

研究下一步工作。镇主要领导也经常性地参加会议,

听取汇报,给出具体工作意见和要求。

、积极参加业务培训,强化业务学习,

不断提高内审业务技能,全面进入内审角色。

镇内审办人员除了积极参加上级业务主管部门举办的各种内审培训外,还坚持利用业余时间认真自学、集中学习《审计法》和《审计署关于内部审计工作的。规定》等法律、规章及内部审计专业知识。

、坚持原则、恪守职责、按章操作、依法开展内审。

在日常内审工作中,镇内审办全体工作人员坚决贯彻、执行《审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》等一系列内审法律法规,坚决按照上级业务主管部门及镇党委、政府的要求来开展内审工作:

()坚持原则、格守职责进行廉洁审计;

()有条不紊、按章操作进行规范审计;

()阳光操作、及时公开信息,

进行明白审计。

三、内审工作取得的成效

、截止年月日,我镇已完成了对个村的年度内审任务,

累计审计村级资金.元。进行财务审计个,涉及资金.元;

进进行专项审计个,涉及资金元;对名村干部进行离任(经济责任)审计,涉及资金.元。

、全年内审增加村级资金效益约万元。通过对内部审计过程发现的一些情况进行归纳和总结,镇内审办向党委、政府提出了条改进和完善村级财务管理制度的建议,向个村提出了条加强村级资金使用和管理的建议。

、进一步巩固了“三资”清理成果,

拓展了村级财务管理的深度和广度。

、“尊重审计、支持审计、自觉接受审计”的良好工作氛围已形成,内审工作的权威得到树立,内审工作的地位得到提升。

广大镇村干部对内审工作的认识有了新的提高,主动作为、积极履责的意识得到全面加强,

步伐进一步加快。

四、内审工作存在的问题

、镇村干部对内审的认识和理解有待进一步提高。

、内审规范化程度有待进一步加强。如:审计通知书的下发、审计报告的撰写、审计资料的整理、立卷、归档等。

、内审业务人员的专业知识有待进一步充实,内审专业技能有待全面提高。

、内审工作的广度、深度和力度还有加大和加强的空间。

五、关于内审工作的几点建议

、加大对《审计法》和《审计署关于内部审计工作的规定》等法律、规章的宣传力度。

、加强业务培训,

培养一批高素质的内审人员,造就一支精干的内审队伍。

、上级业务主管部门要加大业务指导力度,

加强督查,以进一步规范乡镇内审工作,不断提高内审工作质量。

、进一步加强制度建设,健全内审工作制度。

、进一步完善内审机构,

充实人员组成,

不断适应内审工作形势的需要。