企业八项权力关键岗位廉洁风险分级防控措施方案

日记30字

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根据岗位廉洁风险量化评估结果,

按照企业主要领导对廉洁风险管理的严格要求不同,廉洁风险等级可以分为超高、高、中、低四级。

不过,

所有的廉洁风险都是应该进行防控的,不管高中低等级。针对廉洁风险点工作事项,可以选择的防控措施,

一般有以下:

、事前:

.岗位职责分拆,直接减低风险(特定措施);

.设定廉洁风险预警阀值,

到线预警;

.设定业务管理控制目标,目标监测;

.场景投入监控设施(特定措施);

.业务过程透明化措施,如全程留痕、全程记录模板等;

.工作事项分解、多人制衡;

.制定利益分配、资源调配程序和分配/调配标准;

.制定工作方式方法

.制定利益管理活动细则(特定措施);

.制定利益冲突报告与回避;

.签订廉洁

.

.采取物理隔离技术(特定措施)

、事中:

.增加专业性复核环节

.增加嵌入式监督环节;

.不定期突击审计;

.不定期飞行监督检查;

.定期强制轮岗;

.定期的控制目标考核;

.定期在一定范围公示、公开,收集意见

、事后:

.实施离岗责任审计

.定期专项审计;

.建立处罚标准(公共措施);

.畅通举报渠道(公共措施)。

针对权力不同,针对廉洁风险等级不同,

鉴于防控成本与工作效率的考量,企业可以有不同的廉洁风险防控措施组合。

一、审批权

审批权是决定事情做与不做的权力,这样的事情,在企业主要是指销售、人事、采购、验收放行、计量核算、财务资金收支等六个方面,

关键点在“决定做()与不做()”,

防止利用这个关键点,收受贿赂,

进行舞弊,实施腐败,是重点。

关键缺陷表现:没有针对审批权廉洁风险发生的防控措施

关键防控技术:

针对低廉洁风险级别的工作事项

、进行警示教育,

或签订廉洁承诺书;

、补充完善对应的制度规范。

针对中廉洁风险级别的工作事项

、明确审批权的行使方式,包括集体决策,

或多人流转审批决策,或个人决策;

、明确行使审批权的最长时限;

、明确否决审批的情形,

包括不符合意识形态和政治纪律,不符合公司使命、愿景和价值观,

不符合公司战略规划,不符合法律法规,不合规,不符合约定,

不能实现对应的业务目标,其他不符合情形;

、明确利益冲突回避要求。

针对高廉洁风险级别的工作事项

、明确审批权的行使方式,包括集体决策,

或多人流转审批决策,或个人决策;

、明确行使审批权的最长时限;

、明确否决审批的情形,

包括不符合意识形态和政治纪律,

不符合公司使命、愿景和价值观,

不符合公司战略规划,

不符合法律法规,

不合规,不符合合同约定,不能实现对应的业务目标,其他不符合情形;

、明确利益冲突回避要求;

、设定业务管理控制目标,

定期的控制目标考核;

、不定期突击审计或专项审计。

针对超高廉洁风险级别的工作事项

、明确审批权的行使方式,包括集体决策,

或多人流转审批决策,或个人决策;

、明确行使审批权的最长时限;

、明确否决审批的情形,

包括不符合意识形态和政治纪律,不符合公司使命、愿景和价值观,不符合公司战略规划,不符合法律法规,

不合规,不符合合同约定,不能实现对应的业务目标,其他不符合情形;

、明确利益冲突回避要求;

、设定廉洁风险预警阀值,到线预警;

、不定期突击审计或专项审计;

、设定业务管理控制目标,

定期的控制目标考核;

、定期强制轮岗;

、实施离岗责任审计;

、定期在一定范围公示、公开,

收集意见。

二、市场客服与销售权

市场客服与销售权是推销产品、服务并卖给客户的权力,是一件具体的工作任务事项,就如同木匠要做一个小板凳一样具体,关键点在“卖价、卖给谁、卖的什么产品、服务”,

防止在这个关键点,进行贿赂,

舞弊作假,

实施腐败,

是重点。

关键缺陷表现:没有针对市场客服与销售权廉洁风险发生的防控措施

关键防控技术:

针对低廉洁风险级别的工作事项

、进行警示教育,或签订廉洁承诺书;

、补充完善对应的制度规范。

针对中廉洁风险级别的工作事项

、制定工作标准,包括明确时间要求、工作质量标准和审核审批人;

、制定工作方法,包括明确工作依据、组织形式和最佳方法实践与技巧;

、设计规范、标准的工作记录模板,做到留痕充分;

、工作的组织形式,应人或人以上相互制衡工作;

、明确利益冲突回避要求。

针对高廉洁风险级别的工作事项

、制定工作标准,包括明确时间要求、工作质量标准和审核审批人;

、制定工作方法,

包括明确工作依据、组织形式和最佳方法实践与技巧;

、设计规范、标准的工作记录模板,

做到留痕充分;

、工作的组织形式,应人或人以上相互制衡工作;

、明确利益冲突回避要求;

、增加专业性复核环节;

、不定期突击审计,或不定期飞行监督检查;

、设定业务管理控制目标,定期的控制目标考核。

针对超高廉洁风险级别的工作事项

、制定工作标准,

包括明确时间要求、工作质量标准和审核审批人;

、制定工作方法,包括明确工作依据、组织形式和最佳方法实践与技巧;

、设计规范、标准的工作记录模板,

做到留痕充分;

、工作的组织形式,应人或人以上相互制衡工作;

、明确利益冲突回避要求;

、增加专业性复核环节;

、增加嵌入式监督环节;

、设定廉洁风险预警阀值,到线预警;

、不定期突击审计/专项审计,

或不定期飞行监督检查;

、设定业务管理控制目标,

定期的控制目标考核;

、定期强制轮岗;

、实施离岗责任审计;

、定期在一定范围公示、公开,收集意见。

三、人事权

人事权是管理企业人员的权力,是一件具体的与人直接有关的,关乎于个人获得与失去的工作任务事项,

关键点在“管理企业人员获得什么、失去什么”,防止在这个关键点,

收受贿赂,舞弊作假,实施腐败,

是重点。

关键缺陷表现:没有针对人事权廉洁风险发生的防控措施

关键防控技术:

针对低廉洁风险级别的工作事项

、进行警示教育,或签订廉洁承诺书;

、补充完善对应的制度规范。

针对中廉洁风险级别的工作事项

、制定工作标准,

包括明确时间要求、工作质量标准和审核审批人;

、制定工作方法,包括明确工作依据、组织形式和最佳方法实践与技巧;

、设计规范、标准的工作记录模板,

做到留痕充分;

、工作的组织形式,

应人或人以上相互制衡工作;

、明确利益冲突回避要求。

针对高廉洁风险级别的工作事项

、制定工作标准,包括明确时间要求、工作质量标准和审核审批人;

、制定工作方法,

包括明确工作依据、组织形式和最佳方法实践与技巧;

、设计规范、标准的工作记录模板,做到留痕充分;

、工作的组织形式,

应人或人以上相互制衡工作;

、明确利益冲突回避要求;

、增加专业性复核环节;

、不定期突击审计,

或不定期飞行监督检查;

、设定业务管理控制目标,

定期的控制目标考核。

针对超高廉洁风险级别的工作事项

、制定工作标准,包括明确时间要求、工作质量标准和审核审批人;

、制定工作方法,包括明确工作依据、组织形式和最佳方法实践与技巧;

、设计规范、标准的工作记录模板,

做到留痕充分;

、工作的组织形式,

应人或人以上相互制衡工作;

、明确利益冲突回避要求;

、增加专业性复核环节;

、增加嵌入式监督环节;

、设定廉洁风险预警阀值,

到线预警;

、不定期突击审计/专项审计,或不定期飞行监督检查;

、设定业务管理控制目标,定期的控制目标考核;

、定期强制轮岗;

、实施离岗责任审计;

、定期在一定范围公示、公开,

收集意见。

四、采购权

采购权是购买企业所需的权力,与市场客服与销售权刚好是相反,

是一件具体的工作任务事项,关键点在“买价、向谁买、买的什么产品、服务”,防止在这个关键点,

收受贿赂,

舞弊作假,实施腐败,是重点。

关键缺陷表现:没有针对采购权廉洁风险发生的防控措施

关键防控技术:

针对低廉洁风险级别的工作事项

、进行警示教育,

或签订廉洁承诺书;

、补充完善对应的制度规范。

针对中廉洁风险级别的工作事项

、制定工作标准,包括明确时间要求、工作质量标准和审核审批人;

、制定工作方法,

包括明确工作依据、组织形式和最佳方法实践与技巧;

、设计规范、标准的工作记录模板,做到留痕充分;

、工作的组织形式,应人或人以上相互制衡工作;

、明确利益冲突回避要求。

针对高廉洁风险级别的工作事项

、制定工作标准,包括明确时间要求、工作质量标准和审核审批人;

、制定工作方法,包括明确工作依据、组织形式和最佳方法实践与技巧;

、设计规范、标准的工作记录模板,

做到留痕充分;

、工作的组织形式,应人或人以上相互制衡工作;

、明确利益冲突回避要求;

、增加专业性复核环节;

、不定期突击审计,工匠精神作文或不定期飞行监督检查;

、设定业务管理控制目标,定期的控制目标考核。

针对超高廉洁风险级别的工作事项

、制定工作标准,

包括明确时间要求、工作质量标准和审核审批人;

、制定工作方法,

包括明确工作依据、组织形式和最佳方法实践与技巧;

、设计规范、标准的工作记录模板,做到留痕充分;

、工作的组织形式,应人或人以上相互制衡工作;

、明确利益冲突回避要求;

、增加专业性复核环节;

、增加嵌入式监督环节;

、设定廉洁风险预警阀值,到线预警;

、不定期突击审计/专项审计,

或不定期飞行监督检查;

、设定业务管理控制目标,定期的控制目标考核;

、定期强制轮岗;

、实施离岗责任审计;

、定期在一定范围公示、公开,

收集意见。

五、放行权

放行权是利用某尺度、标准进行检验、认证、判断、对比、衡量、等的权力,是一件具体的工作任务事项,

关键点在“用什么放行标准,放行还是不放行”,防止在这个关键点,

收受贿赂,舞弊作假,

实施腐败,是重点。

关键缺陷表现:没有针对放行权廉洁风险发生的防控措施

关键防控技术:

针对低廉洁风险级别的工作事项

、进行警示教育,或签订廉洁承诺书;

、补充完善对应的制度规范。

针对中廉洁风险级别的工作事项

、制定工作标准,包括明确时间要求、工作质量标准和审核审批人;

、制定工作方法,包括明确工作依据、组织形式和最佳方法实践与技巧;

、设计规范、标准的工作记录模板,做到留痕充分;

、工作的组织形式,

应人或人以上相互制衡工作,或设计自动放行测试系统;

、明确利益冲突回避要求。

针对高廉洁风险级别的工作事项

、制定工作标准,

包括明确时间要求、工作质量标准和审核审批人;

、制定工作方法,

包括明确工作依据、组织形式和最佳方法实践与技巧;

、设计规范、标准的工作记录模板,做到留痕充分;

、工作的组织形式,应人或人以上相互制衡工作,或设计自动放行测试系统;

、明确利益冲突回避要求;

、增加专业性复核环节;

、不定期突击审计,或不定期飞行监督检查;

、设定业务管理控制目标,

定期的控制目标考核。

针对超高廉洁风险级别的工作事项

、制定工作标准,包括明确时间要求、工作质量标准和审核审批人;

、制定工作方法,

包括明确工作依据、组织形式和最佳方法实践与技巧;

、设计规范、标准的工作记录模板,做到留痕充分;

、工作的组织形式,应人或人以上相互制衡工作,

或设计自动放行测试系统;

、明确利益冲突回避要求;

、增加专业性复核环节;

、增加嵌入式监督环节;

、设定廉洁风险预警阀值,

到线预警;

、不定期突击审计/专项审计,或不定期飞行监督检查;

、设定业务管理控制目标,

定期的控制目标考核;

、定期强制轮岗;

、实施离岗责任审计;

、定期在一定范围公示、公开,收集意见。

六、计量权

计量权是确定数量多少的权力,是一件具体的工作任务事项,工作结果是“数字”,

关键点在“数字准不准”,防止在这个关键点,收受贿赂,

舞弊作假,

实施腐败,是重点。

关键缺陷表现:没有针对计量权廉洁风险发生的防控措施

关键防控技术:

针对低廉洁风险级别的工作事项

、进行警示教育,

或签订廉洁承诺书;

、补充完善对应的制度规范。

针对中廉洁风险级别的工作事项

、制定工作标准,

包括明确时间要求、工作质量标准和审核审批人;

、制定工作方法,包括明确工作依据、组织形式和最佳方法实践与技巧;

、设计规范、标准的工作记录模板,

做到留痕充分;

、工作的组织形式,应人或人以上相互制衡工作,或采取自动计量工具;

、明确利益冲突回避要求。

针对高廉洁风险级别的工作事项

、制定工作标准,包括明确时间要求、工作质量标准和审核审批人;

、制定工作方法,

包括明确工作依据、组织形式和最佳方法实践与技巧;

、设计规范、标准的工作记录模板,

做到留痕充分;

、工作的组织形式,应人或人以上相互制衡工作,

或采取自动计量工具;

、明确利益冲突回避要求;

、增加专业性复核环节;

、不定期突击审计,或不定期飞行监督检查;

、设定业务管理控制目标,定期的控制目标考核。

针对超高廉洁风险级别的工作事项

、制定工作标准,

包括明确时间要求、工作质量标准和审核审批人;

、制定工作方法,包括明确工作依据、组织形式和最佳方法实践与技巧;

、设计规范、标准的工作记录模板,

做到留痕充分;

、工作的组织形式,应人或人以上相互制衡工作,或采取自动计量工具;

、明确利益冲突回避要求;

、增加专业性复核环节;

、增加嵌入式监督环节;

、设定廉洁风险预警阀值,到线预警;

、不定期突击审计/专项审计,或不定期飞行监督检查;

、设定业务管理控制目标,

定期的控制目标考核;

、定期强制轮岗;

、实施离岗责任审计;

、定期在一定范围公示、公开,

收集意见。

七、财务资金权

财务资金权是管理企业资金流的权力,管理企业资金流出、流进来,也是一件具体的工作任务事项,

工作结果是直接形成资金流进和流出,关键点在“资金流”,

防止在这个关键点,收受贿赂,舞弊作假,实施腐败,

是重点。

关键缺陷表现:没有针对财务资金权廉洁风险发生的防控措施

关键防控技术:

针对低廉洁风险级别的工作事项

、进行警示教育,或签订廉洁承诺书;

、补充完善对应的制度规范。

针对中廉洁风险级别的工作事项

、制定工作标准,

包括明确时间要求、工作质量标准和审核审批人;

、制定工作方法,包括明确工作依据、组织形式和最佳方法实践与技巧;

、设计规范、标准的工作记录模板,

做到留痕充分;

、工作的组织形式,

应人或人以上联合协同工作;

、明确利益冲突回避要求。

针对高廉洁风险级别的工作事项

、制定工作标准,

包括明确时间要求、工作质量标准和审核审批人;

、制定工作方法,包括明确工作依据、组织形式和最佳方法实践与技巧;

、设计规范、标准的工作记录模板,做到留痕充分;

、工作的组织形式,

应人或人以上联合协同工作;

、明确利益冲突回避要求;

、增加专业性复核环节;

、不定期突击审计,或不定期飞行监督检查;

、设定业务管理控制目标,定期的控制目标考核。

针对超高廉洁风险级别的工作事项

、制定工作标准,

包括明确时间要求、工作质量标准和审核审批人;

、制定工作方法,包括明确工作依据、组织形式和最佳方法实践与技巧;

、设计规范、标准的工作记录模板,

做到留痕充分;

、工作的组织形式,应人或人以上联合协同工作;

、明确利益冲突回避要求;

、增加专业性复核环节;

、增加嵌入式监督环节;

、设定廉洁风险预警阀值,到线预警;

、不定期突击审计/专项审计,

或不定期飞行监督检查;

、设定业务管理控制目标,定期的控制目标考核;

、定期强制轮岗;

、实施离岗责任审计;

、定期在一定范围公示、公开,

收集意见。

八、关键权

关键信息权是履行岗位职责过程中接触、掌握、形成需控制受众范围的信息和机会的权力,比如客户数据信息、企业内部商业信息等,

关键点是“关键信息不泄露”,防止利用这个关键信息,向关键信息的关键相关利益人泄露,获得利益,是重点。

关键缺陷表现:没有针对关键信息权廉洁风险发生的防控措施

关键防控技术:

、明确需要受控的关键信息

、明确关键信息的关键相关利益人

、明确关键信息保密受控的要求与范围

、明确利益冲突回避要求

、进行警示教育,签订保密承诺协议

、若可以,采取物理隔离技术

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